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金融证券非法经营?

广东-广州 07-03 19:35  悬赏 35  发布者:liu646…… 给我留言  回答:(3)
朋友开了一家软件公司,售卖股票软件,同时雇佣了我,我拥有证券投资咨询资格执业证书(我的证券投资咨询资格是在证券公司任职投资顾问在证券业协会注册且现在正在公示)。 他们公司在售卖股票软件的同时,也让我向客户建议一些股票,分析一些个股和大盘。 请问,他的公司售卖股票软件是合法的,但是他公司没有证券咨询资格,是雇佣我和我商量合作,建议股票和分析都是由我提供,而我又是执业证券投资咨询证书的人员。 这样,他的公司是否涉及非法经营证券罪? 

 我因为是执业人员,也懂一些证券法,但是他的公司没有证券咨询资格 运营过程中也只推销软件(他的软件开发有独立的特色技术指标),然后建议股票以及分析都是由我有拥有证券咨询资格的完成,我这个投顾服务又不属于他们公司产品只是宣传是附加软件的。 所以我想问下这样他的公司会不会涉及非法经营罪? 对我个人有什么影响
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全部答案
回复时间: 2018-07-03 20:11
这是会有一定的影响的
追问:

你好,他说他公司运营模式已经撇开法律风险,让我放心。不知道是否真的,我查了证券法管理办法,对他这种运营还没有明确的规定。

  • [河南-郑州]
  • 李大贺律师 VIP
  • 电话:15838051994 15039063769
  • 590552积分
回复时间: 2018-07-10 09:28
注意财务、信用、操作、合规、法律(包括刑事)风险识别与防范。
回复时间: 2018-07-04 16:07
公司涉嫌违规经营,其他看细节分析
追问:

属于非法经营吗

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