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中华民国九十三年七月二十日中华民国期货业商业同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过订定发布
中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查
┌────┬─────────────┬───────────┐│办理项目│申 请 ／ 申 报 说 明│检 附 书 件 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请变更公│申请变更公司名称应检附│
│第一项第│ 司名称，应事先依期货经│之文件如下 (一式二份) │
│一款 │ 理事业管理规则第十一条│： │
│ (变更公│ 第一项第一款及第二项规│●期货经理事业办理变更│
│司名称) │ 定，送中华民国期货业商│ 登记许可申请书 (变更│
│ │ 业同业公会转送主管机关│ 公司名称) 。 (书件一│
│ │ 核准。 │ ) │
│ │二、前揭申请案经主管机关核│●期货经理事业办理变更│
│ │ 准后，始得办理换发期货│ 登记许可申请书 (变更│
│ │ 经理事业许可证照，其申│ 公司名称) 。 (书件一│
│ │ 办程序同上。 │ ) │
│ │ │●股东会变更公司名称之│
│ │ │ 决议纪录。 │
│ │ │申请换发期货经理事业许│
│ │ │可证照应检附之文件如下│
│ │ │ (一式二份) ： │
│ │ │●期货经理事业办理变更│
│ │ │ 登记换发许可证照申请│
│ │ │ 书。 (书件四) │
│ │ │●公司章程。 │
│ │ │●主管机关核准变更公司│
│ │ │ 名称之函件。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请盈余、│申请盈余、资本公积转增│
│第一项第│ 资本公积转增资，应事先│资应检附之文件如下 (一│
│二款 │ 依期货经理事业管理规则│式二份) ： │
│ (盈余、│ 第十一条第一项第二款及│●期货经理事业变更资本│
│资本公积│ 第二项规定，送中华民国│ 额许可申请书 (盈余、│
│转增资) │ 期货业商业同业公会转送│ 资本公积转增资) 。 (│
│ │ 主管机关核准。 │ 书件二之一) │
│ │二、前揭申请案经主管机关核│●期货经理事业依主管机│
│ │ 准后，始得办理换发期货│ 关规定填报经会计师复│
│ │ 经理事业许可证照，其申│ 核之案件检查表。 │
│ │ 办程序同上。 │●最近年度会计师查核报│
│ │ │ 告书、资产负债表、损│
│ │ │ 益表、股东权益变动表│
│ │ │ 及现金流量表。 │
│ │ │●发行新股决议录。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
│ │ │申请换发期货经理事业许│
│ │ │可证照应检附之文件如下│
│ │ │ (一式二份) ： │
│ │ │●期货经理事业办理变更│
│ │ │ 登记换发许可证照申请│
│ │ │ 书。 (书件四) │
│ │ │●主管机关核准变更资本│
│ │ │ 额之函件。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请现金增│申请现金增资发行新股免│
│第一项第│ 资发行新股免提拨对外公│提拨对外公开发行案应检│
│二款 │ 开发行案，应事先依期货│附之文件如下 (一式二份│
│ (现金增│ 经理事业管理规则第十一│) ： │
│资发行新│ 条第一项第二款及第二项│●期货经理事业变更资本│
│股免提拨│ 规定，送中华民国期货业│ 额许可申请书 (现金增│
│对外公开│ 商业同业公会转送主管机│ 资发行新股免提拨对外│
│发行案) │ 关核准。 │ 公开发行案) 。 (书件│
│ │二、前揭申请案经主管机关核│ 二之二) │
│ │ 准后，始得办理换发期货│●期货经理事业依主管机│
│ │ 经理事业许可证照，其申│ 关规定填报经会计师复│
│ │ 办程序同上。 │ 核之案件检查表。 │
│ │ │●最近三年度经会计师查│
│ │ │ 核签证之财务报表及查│
│ │ │ 核报告书。 │
│ │ │●发行新股决议录。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
│ │ │申请换发期货经理事业许│
│ │ │可证照应检附之文件如下│
│ │ │ (一式二份) ： │
│ │ │●期货经理事业办理变更│
│ │ │ 登记换发许可证照申请│
│ │ │ 书。 (书件四) │
│ │ │●主管机关核准变更资本│
│ │ │ 额之函件。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请减少资│申请减少资本案应检附之│
│第一项第│ 本案，应事先依期货经理│文件如下 (一式二份) ：│
│二款 │ 事业管理规则第十一条第│●期货经理事业变更资本│
│ (减少资│ 一项第二款及第二项规定│ 额许可申请书 (减少资│
│本案) │ ，送中华民国期货业商业│ 本案) 。 (书件二之三│
│ │ 同业公会转送主管机关核│ ) │
│ │ 准。 │●期货经理事业依主管机│
│ │二、前揭申请案经主管机关核│ 关规定填报经会计师复│
│ │ 准后，始得办理换发期货│ 核之案件检查表。 │
│ │ 经理事业许可证照，其申│●最近三年度经会计师查│
│ │ 办程序同上。 │ 核签证之财务报表及查│
│ │ │ 核报告书。 │
│ │ │●办理债权催告之证明文│
│ │ │ 件影本。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
│ │ │申请换发期货经理事业许│
│ │ │可证照应检附之文件如下│
│ │ │ (一式二份) ： │
│ │ │●期货经理事业办理变更│
│ │ │ 登记换发许可证照申请│
│ │ │ 书。 (书件四) │
│ │ │●主管机关核准变更资本│
│ │ │ 额之函件。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请合并发│申请合并发行新股案应检│
│第一项第│ 行新股案，应事先依期货│附之文件如下 (一式二份│
│二款 │ 经理事业管理规则第十一│) ： │
│ (合并发│ 条第一项第二款及第二项│●期货经理事业变更资本│
│行新股案│ 规定，送中华民国期货业│ 额许可申请书 (合并发│
│) │ 商业同业公会转送主管机│ 行新股案) 。 (书件二│
│ │ 关核准。 │ 之四) │
│ │二、前揭申请案经主管机关核│●期货经理事业依主管机│
│ │ 准后，始得办理换发期货│ 关规定填报经会计师复│
│ │ 经理事业许可证照，其申│ 核之案件检查表。 │
│ │ 办程序同上。 │●最近三年度经会计师查│
│ │ │ 核签证之财务报表及查│
│ │ │ 核报告书。 │
│ │ │●估算换股比例基准日之│
│ │ │ 拟制性合并资产负债表│
│ │ │ 及该日经会计师查核签│
│ │ │ 证或核阅之合并双方财│
│ │ │ 务报告。 │
│ │ │●会计师对合并案表示其│
│ │ │ 换股比率合理性之意见│
│ │ │ 书。 │
│ │ │●发行新股决议录。 │
│ │ │●依公司法第三百十七条│
│ │ │ 之规定制作之合并契约│
│ │ │ 。 │
│ │ │●依公司法第七十三条之│
│ │ │ 规定办理之债权催告之│
│ │ │ 证明文件。 │
│ │ │●依公平交易法规定，事│
│ │ │ 业结合应经其中央主管│
│ │ │ 机关许可者，其许可函│
│ │ │ 影本。 (无则免附) │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
│ │ │申请换发期货经理事业许│
│ │ │可证照应检附之文件如下│
│ │ │ (一式二份) ： │
│ │ │●期货经理事业办理变更│
│ │ │ 登记换发许可证照申请│
│ │ │ 书。 (书件四) │
│ │ │●主管机关核准变更资本│
│ │ │ 额之函件。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请变更营│申请变更营业处所应检附│
│第一项第│ 业处所，应事先依期货经│之文件如下 (一式二份) │
│三款 │ 理事业管理规则第十一条│： │
│ (变更营│ 第一项第三款及第二项规│●期货经理事业办理变更│
│业处所) │ 定，送中华民国期货业商│ 登记许可申请书 (变更│
│ │ 业同业公会转送主管机关│ 营业处所) 。 (书件一│
│ │ 核准。 │ ) │
│ │二、前揭申请案经主管机关核│●董事会变更营业处所之│
│ │ 准后，始得办理换发期货│ 决议纪录。 │
│ │ 经理事业许可证照，其申│申请换发期货经理事业许│
│ │ 办程序同上。 │可证照应检附之文件如下│
│ │ │ (一式二份) ： │
│ │ │●期货经理事业办理变更│
│ │ │ 登记换发许可证照申请│
│ │ │ 书。 (书件四) │
│ │ │●公司章程。 │
│ │ │●主管机关核准变更营业│
│ │ │ 处所之函件。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请变更营│申请变更营业项目应检附│
│第一项第│ 业项目，应事先依期货经│之文件如下 (一式二份) │
│四款 │ 理事业管理规则第十一条│： │
│ (变更营│ 第一项第四款及第二项规│●期货经理事业增加或减│
│业项目) │ 定，送中华民国期货业商│ 少营业项目许可申请书│
│ │ 业同业公会转送主管机关│ 。 (书件三) │
│ │ 核准。 │＊申请增加营业项目者应│
│ │二、前揭申请案经主管机关核│ 检附以下文件： │
│ │ 准后，始得办理换发期货│●公司章程或相当公司章│
│ │ 经理事业许可证照，其申│ 程之文件。 │
│ │ 办程序同上。 │●营业计画书：载明增加│
│ │ │ 营业项目经营之原则、│
│ │ │ 风险控管之方式、内部│
│ │ │ 组织分工、人员招募与│
│ │ │ 训练、场地设备概况及│
│ │ │ 开业当年度与其次年度│
│ │ │ 之财务预测。 │
│ │ │●董事会或理事会议事录│
│ │ │ 。 │
│ │ │●因增加营业项目须订定│
│ │ │ 之内部控制制度。 │
│ │ │●最近期经会计师查核签│
│ │ │ 证之财务报告。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
│ │ │＊申请减少营业项目者应│
│ │ │ 检附以下文件： │
│ │ │●董事会或理事会议事录│
│ │ │ 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
│ │ │申请换发期货经理事业许│
│ │ │可证照应检附之文件如下│
│ │ │ (一式二份) ： │
│ │ │●期货经理事业办理变更│
│ │ │ 登记换发许可证照申请│
│ │ │ 书 (变更营业项目) 。│
│ │ │ (书件五) │
│ │ │＊申请增加营业项目者应│
│ │ │ 检附以下文件： │
│ │ │●主管机关核准变更营业│
│ │ │ 项目之函件。 │
│ │ │●经理人及业务员名册、│
│ │ │ 资格证明文件及无期货│
│ │ │ 经理事业设置标准第六│
│ │ │ 条规定情事之声明文件│
│ │ │ 。 │
│ │ │●中华民国期货业商业同│
│ │ │ 业公会核准之场地勘验│
│ │ │ 证明。 │
│ │ │●已依期货经理事业管理│
│ │ │ 规则第十七条规定缴存│
│ │ │ 营业保证金之证明文件│
│ │ │ 。 │
│ │ │●增拨专用营运资金之证│
│ │ │ 明文件。 (无则免附) │
│ │ │●可实时取得交易市场资│
│ │ │ 讯及具备从事交易之必│
│ │ │ 要传输设备之证明文件│
│ │ │ 。 (无则免附) │
│ │ │●最近期经会计师查核签│
│ │ │ 证之财务报告。 (但与│
│ │ │ 申请许可时检具之财务│
│ │ │ 报告为同期者免附) │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 正本。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
│ │ │＊申请减少营业项目者应│
│ │ │ 检附以下文件： │
│ │ │●主管机关核准变更营业│
│ │ │ 项目之函件。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 正本。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请变更营│申请受让其它期货经理事│
│第一项第│ 业项目，应事先依期货经│业全部或主要部分营业或│
│五款 │ 理事业管理规则第十一条│财产；或让与全部或主要│
│ (受让其│ 第一项第五款及第二项规│部分营业或财产应检附之│
│他期货经│ 定，送中华民国期货业商│文件如下 (一式二份) ：│
│理事业全│ 业同业公会转送主管机关│●期货经理事业办理受让│
│部或主要│ 核准。 │ 其它期货经理事业全部│
│部分营业│二、前揭申请案经主管机关核│ 或主要部分营业或财产│
│或财产；│ 准后，始得办理换发期货│ ；或让与全部或主要部│
│或让与全│ 经理事业许可证照，其申│ 分营业或财产许可申请│
│部或主要│ 办程序同上。 │ 书。 (书件六) │
│部分营业│ │●受让计画书：包含受让│
│或财产) │ │ 方法、理由、预定生效│
│ │ │ 基准日、营业计画书及│
│ │ │ 经济效益评估分析。 │
│ │ │●受让契约书。 │
│ │ │●董事会议事录。 │
│ │ │●股东会决议录。 │
│ │ │●公司章程。 │
│ │ │●最近一个月资产负债表│
│ │ │ 及财产目录。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请合并，│申请合并应检附之文件如│
│第一项第│ 应事先依期货经理事业管│下 (一式二份) ： │
│六款 (合│ 理规则第十一条第一项第│●期货经理事业合并许可│
│并) │ 六款及第二项规定，送中│ 申请书。 (书件七) │
│ │ 华民国期货业商业同业公│●合并计画书：包含合并│
│ │ 会转送主管机关核准。 │ 方法、理由、预定基准│
│ │二、前揭申请案经主管机关核│ 日、营业计画书及经济│
│ │ 准后，始得办理换发期货│ 效益评估分析。 │
│ │ 经理事业许可证照，其申│●合并契约书。 │
│ │ 办程序同上。 │●董事会议事录。 │
│ │ │●股东会决议录。 │
│ │ │●公司章程。 │
│ │ │●最近一个月资产负债表│
│ │ │ 及财产目录。 │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●其它依主管机关规定应│
│ │ │ 提出之文件。 │
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│第十一条│一、期货经理事业申请解散，│申请解散应检附之文件如│
│第一项第│ 应事先依期货经理事业管│下 (一式二份) ： │
│六款 │ 理规则第十一条第一项第│●期货经理事业解散许可│
│ (解散) │ 六款及第二项规定，送中│ 申请书。 (书件七) │
│ │ 华民国期货业商业同业公│●股东常会或股东临时会│
│ │ 会转送主管机关核准。 │ 决议录。 │
│ │二、前揭申请案经主管机关核│●其它依主管机关规定应│
│ │ 准后，始得办理换发期货│ 提出之文件。 │
│ │ 经理事业许可证照，其申│ │
│ │ 办程序同上。 │ │
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│第十二条│一、期货经理事业办理开业之│申报开业应检附之文件如│
│第一项第│ 申报，依期货经理事业管│下 (一式二份) ： │
│一款 │ 理规则第十二条第一项第│●期货经理事业开业申报│
│ (开业) │ 一款及第三项规定，应送│ 书。 (书件九) │
│ │ 由中华民国期货业商业同│●期货经理事业许可证照│
│ │ 业公会转送主管机关。 │ 影本。 │
│ │二、应于开业前七个营业日申│●中华民国期货业商业同│
│ │ 报。 │ 业公会之会员证书影本│
│ │ │ 。 │
│ │ │●期货经理事业基本资料│
│ │ │ 登录表。 (书件十六) │
│ │ │●其它依主管机关及中华│
│ │ │ 民国期货业商业同业公│
│ │ │ 会规定应申报事项。 │
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│第十二条│一、期货经理事业办理停业或│申报停业、终止营业，应│
│第一项第│ 终止营业之申报，依期货│检附之文件如下 (一式二│
│一款 │ 经理事业管理规则第十二│份) ： │
│ (停业或│ 条第一项第一款及第三项│●期货经理事业停业、终│
│终止营业│ 规定，应送由中华民国期│ 止营业申报书。 (书件│
│) │ 货业商业同业公会转送主│ 十) │
│ │ 管机关。 │●董事会议事录。 │
│ │二、自行申报停业、终止营业│●其它依主管机关及中华│
│ │ ，应于停业日期或终止营│ 民国期货业商业同业公│
│ │ 业日期之前一个月申报。│ 会规定应申报事项。 │
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│期货经理│一、期货经理事业办理复业之│申报复业应检附之文件如│
│事业管理│ 申报，依期货经理事业管│下 (一式二份) ： │
│规则第十│ 理规则第十二条第一项第│●期货经理事业复业申报│
│二条第一│ 一款及第三项规定，应送│ 书。 (书件十一) │
│项第一款│ 由中华民国期货业商业同│●中华民国期货业商业同│
│ (复业) │ 业公会转送主管机关。 │ 业公会之会员证书影本│
│ │二、申报复业，应于复业前申│ 。 │
│ │ 报。 │●期货经理事业基本资料│
│ │ │ 登录表。 (书件十六) │
│ │ │●经理人、业务员之名册│
│ │ │ 及期货商业同业公会之│
│ │ │ 资格证明文件。 │
│ │ │●营业处所设备配置图及│
│ │ │ 场地勘验证明。 │
│ │ │●营业保证金存放银行出│
│ │ │ 具之保管凭证或其它证│
│ │ │ 明文件。 │
│ │ │●最近三个月会计科目月│
│ │ │ 计表或其它财务状况证│
│ │ │ 明文件。 │
│ │ │●声明书 (所提出各项文│
│ │ │ 件所载各事项均属事实│
│ │ │ 之声明书) 。 (书件十│
│ │ │ 四) │
│ │ │●其它依主管机关及中华│
│ │ │ 民国期货业商业同业公│
│ │ │ 会规定应申报事项。 │
├────┼─────────────┼───────────┤
│期货经理│一、期货经理事业办理变更负│申报变更登记负责人暨换│
│事业管理│ 责人之申报及办理换发许│发期货经理事业许可证照│
│规则第十│ 可证照，依期货经理事业│，应检附之文件如下 (一│
│二条第一│ 管理规则第十二条第一项│式二份) ： │
│项第二款│ 第二款及第三项规定，应│●期货经理事业办理变更│
│ (变更负│ 送由中华民国期货业商业│ 登记申报书。 (书件十│
│责人) │ 同业公会转送主管机关。│ 二) │
│ │二、应于完成经济部变更登记│●声明书 (负责人无期货│
│ │ 之日起五日内申报。 │ 经理事业设置标准第六│
│ │ │ 条情事之声明文件) 。│
│ │ │ (书件十五) │
│ │ │●期货经理事业许可证照│
│ │ │ 正本。 │
│ │ │●经济部变更事项登记表│
│ │ │ 影本。 │
│ │ │●许可证照费每张新台币│
│ │ │ 一千五百元 (支票；汇│
│ │ │ 票，抬头为行政院金融│
│ │ │ 监督管理委员会证券期│
│ │ │ 货局) 。 │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十二条│一、期货经理事业办理期货经│申报期货经理事业有期货│
│第一项第│ 理事业管理规则第十二条│经理事业管理规则第十二│
│三款至第│ 第一项第三款至第七款之│条第一项第三款至第七款│
│七款所定│ 申报，依该管理规则第十│所定之情事，应分别检附│
│之情事 │ 二条第一项第三款至第七│之文件如下 (一式二份) │
│ │ 款及第三项规定，应送由│： │
│ │ 中华民国期货业商业同业│●期货经理事业管理规则│
│ │ 公会转送主管机关。 │ 第十二条第一项第三至│
│ │二、期货经理事业申报期货经│ 七款规定应申报事项申│
│ │ 理事业管理规则第十二条│ 报书。 (书件十三) │
│ │ 第一项第三款至第七款所│●申报书件附件栏所列之│
│ │ 定之情事，应分别依同条│ 相关左证文件。 │
│ │ 第二项规定期限办理申 │ │
│ │ 报。 │ │
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