发布文号: 汇发[2002]82号
各中资外汇指定银行总行、驻京非银行金融机构：?
为提高外汇账户的电子化监管水平，实现对境内机构外汇流量和存量的监管，国家外汇管理局设计开发了外汇账户管理信息系统(以下简称“账户系统”)。该系统定于今年9月份在全国推广。现将有关事宜通知如下：?
一、各外汇指定银行应按账户系统要求报送包括保税区、加工区、钻石交易所等一切经济区的非金融机构外汇账户信息。金融机构同业存款账户、离岸账户、居民个人储蓄存款账户等其它账户信息暂不报送。?
二、原则上由各外汇指定银行的省、市、自治区、计划单列市分行集中报送辖内各分支行外汇账户信息，由所在地外汇局负责接收。?
三、各外汇指定银行应配合所在地外汇局做好历史账户的清理工作。
四、各外汇指定银行应按照外汇局制定的账户系统数据接口规范要求(具体见附件1)提供原始的账户相关信息。?
五、各外汇指定银行应制定本行提供原始账户数据的操作规程及有关业务规范，准确填报外汇管理所需的单位组织机构代码(技监局发)、开户审批件编号、账户性质、申报号码、交易编码(具体见附件2)、经济区编码(见附件3)等重要信息。?
六、各外汇指定银行初始报送账户数据后，每天在交易发生前将上一工作日的账户数据报送所在地外汇局。?
在账户系统的推广过程中，有关技术问题请各外汇指定银行与国家外汇管理局技术部门联系，有关业务问题请各外汇指定银行与国家外汇管理局相关业务部门联系。?
国家外汇管理局信息中心联系人：朱勇?
电话：010-68402026?
国家外汇管理局经常项目司联系人：肖立红?
电话：010-68402289?
国家外汇管理局资本项目司联系人：郭松?
电话：010-68402259?
附件： 1、外汇账户管理信息系统与外汇指定银行数据接口规范
2、交易编码?
3、特殊经济区编码
国家外汇管理局
2002年8月27日
附：外汇账户管理信息系统与外汇指定银行数据接口规范
目的 为了提高外汇账户的电子化监管水平，减轻外汇指定银行报送各种统计报表的工作量，外汇账户管理系统将从外汇指定银行直接采集原始的账户数据。外汇指定银行须按照本规范的要求，从业务系统中产生账户的电子数据并报送当地外汇局。 接口规范 文件格式 外汇指定银行向外汇局报送的账户电子数据均采用文本文件的格式，每行是一条记录，以回车结束，字段之间以竖线符‘ | ’分隔。 报送内容及文件命名 外汇指定银行应向外汇局报送以下数据表： 账户开户信息表 账户收支余变动数据表 指账户当天的借、贷累计和余额数据。 账户收入明细数据表 指账户当天发生的所有收入数据明细情况，包括涉外收入、境内划转、购汇入账等。 账户支出明细数据表 指账户当天发生的所有支出数据明细情况，包括涉外支出、境内划转、账户结汇等。 上述4个表的数据分别保存在4个文件中，文件名分别为： 数据表名 文件名 账户开户信息表 O银行代码yymmdd.txt 账户收支余变动数据表 Q银行代码yymmdd.txt 账户收入明细数据表 A银行代码yymmdd.txt 账户支出明细数据表 B银行代码yymmdd.txt 说明： 外汇指定银行根据自身业务系统的数据集中情况，直接从数据集中点产生上述两个数据文件，文件名中第一位字母(O，Q，A，B)分别代表外汇指定银行报送的4类数据文件，随后的12位代码为数据集中点的外汇指定银行代码(采用国际收支间接申报系统编制的银行代码，即地区代码(6位)＋银行代码(4位)＋顺序号(2位)，如：中国银行广东分行的代码为440000000101)，最后是报送日期，按yymmdd表示。其中： yy指报送期的年份，取该年最后两位数字，如2001年，则取01 mm指报送期的月份，如九月，填09。 dd指报送期的日期，如六号，填06。 内容组织 账户开户信息表 序号 字段名称 类型 宽度 小数位 是否可空 字段描述 bank_code C 20 否 银行分支机构代码 account C 30 否 外汇账户账号 bank_name C 128 否 银行分支机构名称 en_code C 18 否 开户公司单位代码，填写技监局编制的组织机构代码 chinese_name C 70 否 单位中文名称 account_type C 5 否 外汇账户性质码，见代码表
currence_code C 3 否 账户币种，填写国标3字母代码，见代码表 open_date D 10 否 开户日期，yyyy/mm/dd file_number C 16 可 开户、变更核准件编号， 经过外汇局审批开立的外汇账户，必须填写。 说明： 本表主键：字段1＋字段2＋字段7 字段1(银行分支机构代码)由各银行自行编制，但必须能够区分具体发生业务的网点。同时，各银行要将分支机构代码表报外汇局备案，如有变化，及时报告。(下同) 账户收支余变动数据表 字段 字段名称 类型 宽度 小数位 是否可空 备注 bank_code C 20 否 银行分支机构代码 account C 30 否 外汇账户账号
deal_date D 10 否 发生日期， yyyy/mm/dd currence_code C 3 否 币种 填写国标3字母代码，见代码表 credit N 16 2 否 当日贷方发生额 debt N 16 2 否 当日借方发生额 balance N 16 2 否 余额 说明： 本表主键：字段1+字段2+字段3+字段4 本数据表反映当天发生变动的每个外汇账户的变动情况。如没有任何账户变动，则报送一空文件。 账户收入明细数据 字段 字段名称 类型 宽度 小数位 是否可空 备注 Bank_code C 20 否 银行分支机构代码 Ref_number C 24 否 业务参号 Deal_date D 10 否 发生日期， yyyy/mm/dd Op_bank C 128 可 付款银行名称 Op_name C 70 可 付款人名称 Op_account C 30 可 付款人账户 En_name C 70 否 收款人名称 En_code C 18 否 收款人代码，填写技监局编制的组织机构代码 Account C 30 否 收款人账户 Currence_code C 3 否 币种代码，填写国标3字母代码，见代码表 Amount N 16 2 否 金额 Paymethod C 1 否 结算方式
信用证―――1
托收――――2
电汇――――3
信汇――――4
票汇――――5
其他――――6
Transact_code C 6 可 交易编码，根据业务性质填写国际收支交易编码或境内交易编码或结售汇编码。
Authority_code C 30 可 审批件编号。
如该笔交易是经过审批的，必须填写对应的审批件编号。
Ap_number C 24 否 跨境收支：‘1’＋申报号码(按国际收支申报号码规则填报)
境内交易：‘2’＋ 申报号码(按国际收支申报号码规则填报)
账户结售汇：‘3’＋ 申报号码(从账户结汇按支出对待，购汇入账户按收入对待，按国际收支申报号码规则填报)
Country_code C 3 否 付款人国别，填写国标3字母代码
说明：
本表主键：字段1+字段2+字段3+字段10 本数据表反映当天账户收入明细情况，其累计额要与账户收支余变动表中的贷方发生额一致。如没有任何账户发生变动，则报送一空文件。 账户支出明细数据 字段 字段名称 类型 宽度 小数位 是否可空 备注
Bank_code C 20 否 银行分支机构代码
Ref _number C 24 否 业务参号
Deal_date D 10 否 发生日期， yyyy/mm/dd
Op_bank C 128 可 收款银行名称
Op_name C 70 可 收款人名称
Op_account C 30 可 收款人账户
En_name C 70 否 付款人名称
En_code C 18 否 付款人代码，填写技监局编制的组织机构代码
account C 30 否 付款人账户
Currence_code C 3 否 币种代码，填写国标3字母代码，见代码表
Amount N 16 2 否 金额
Paymethod C 1 否 结算方式
信用证―――1
托收――――2
电汇――――3
信汇――――4
票汇――――5
其他――――6
Transact_code C 6 否 交易编码，根据业务填写国际收支交易编码或境内交易编码或结售汇编码
Authority_code C 30 可 审批件编号
如该笔交易是经过审批的，必须填写对应的审批件编号。
Ap_number C 24 否 跨境收支：‘1’＋申报号码(按国际收支申报号码规则填报)
境内交易：‘2’＋ 申报号码(按国际收支申报号码规则填报)
账户结售汇：‘3’＋ 申报号码(从账户结汇按支出对待，购汇入账户按收入对待，按国际收支申报号码规则填报)
Country_code C 3 否 收款人国别，填写国标3字母代码
说明：
本表主键：字段1+字段2+字段3+字段10 本数据表反映当天账户支出明细情况，其累计额要与账户收支余变动表中的借方发生额一致。如没有任何账户发生变动，则报送一空文件。 代码表 账户性质 序号 账户性质 代码
经常项目-结算账户 1100
经常项目-承包工程及贸易专项 1201
经常项目-捐赠账户 1202
经常项目-国际货运账户 1203
经常项目-国际汇兑账户 1204
经常项目-旅游账户 1205
经常项目-免税账户 1206
经常项目-远洋渔业账户 1207
经常项目-涉外酒店宾馆账户 1208
经常项目-涉外中介机构账户 1209
经常项目-合作办学账户 1210
经常项目-房地产业账户 1211
经常项目-国际展会账户 1212
经常项目-其它账户 1600
经常项目-驻华机构经费户 1400
经常项目-定期存款户 1300
经常项目-个人及来华人员定活期外汇户 1500
资本项目-外债专户 2201
资本项目-外债转贷款专户 2202
资本项目-自营外汇贷款专户 2203
资本项目-还贷专户 2204
资本项目-外币股票账户 2205
资本项目-外商投资企业外汇资本金账户 2206
资本项目-外商投资临时账户 2207
资本项目-资产存量变现账户 2208
资本项目-外币股票交易账户 2209
资本项目-期货账户 2210
资本项目-投资专用账户 2211
资本项目-其它账户 2600
资本项目-定期存款户 2300
暂存户-开证、付汇保证金户 4200
暂存户-其他暂存户 4600
注：以后如需增加账户性质，由外汇局统一编码。
币种代码 序号 币种名称 代码
记账瑞士法郎 ASF
奥地利先令(已取消) ATS
澳大利亚元 AUD
比利时法郎(已取消) BEF
巴西里亚尔 BRL
加拿大元 CAD
瑞士法郎 CHF
人民币元 CNY
德国马克(已取消) DEM
丹麦克朗 DKK
欧洲货币单位 ECU
西班牙比赛塔(已取消) ESP
欧元 EUR
芬兰马克(已取消) FIM
法国法郎(已取消) FRF
英国英镑 GBP
港元 HKD
印尼盾 IDR
印度卢比 INR
伊拉克第纳尔 IQD
伊朗里亚尔 IRR
意大利里拉(已取消) ITL
约旦第纳尔 JOD
日本元 JPY
韩国圆 KRW
科威特第纳尔 KWD
澳门元 MOP
墨西哥比索 MXP
马来西亚林吉特 MYR
荷兰盾(已取消) NLG
挪威克朗 NOK
尼泊尔卢比 NPR
新西兰元 NZD
菲律宾比索 PHP
巴基斯坦卢比 PKR
俄国卢布 RUB
瑞典克朗 SEK
新加坡元 SGD
赛拉利昂利昂 SLL
泰国铢 THB
台湾元 TWD
坦桑尼亚先令 TZS
美元 USD
特别提款权 SDR
注：根据《国家外汇管理局关于做好欧元现钞流通准备工作的通知》(汇发[2001]181号)文件精神，本表中8种货币已取消。
报送要求 初始报送 外汇指定银行首先按本规范的要求报送目前已开立的外汇账户的开户数据和收支余变动数据。为了反映账户的历史收支情况，在初始报送收支余变动数据时，经常项目账户的余额(即贷方累计和借方累计的差额)同时计入贷方，组成该时点的收支余变动数据，资本项目账户从开户至今的贷方累计、借方累计及余额分别计入该账户的贷方、借方及余额中，组成该时点的收支余变动数据。分别如下列表中第一、第二数据行所示：
银行机构代码 账号 发生期 币种 贷方 借方 余额
001 800100020608093014 2001/01/20 USD 36902.85 36902.85
001 805004634308241013 2001/01/20 HKD 365.00 200.00 165.00
… … … … … … …
注：该表的第一数据行为经常项目账户；第二数据行为资本项目账户。
正常报送 在初始报送后，系统进入正常报送状态，按工作日报送当日新开立外汇账户的开户数据和所有发生变动的外汇账户的收支余变动数据及其收支明细数据。
附件二：
交易编码
国际收支收入部分
贸易
正常贸易
0101 一般贸易
0104 补偿贸易
0105 来料加工装配贸易
0106 进料加工贸易
0107 寄售代销贸易
0108 边境小额贸易
0111 对外承包工程出口货物
0112 租赁贸易
0114 出料加工贸易
0116 其它
特殊贸易
0201 预收货款
0202 第三国之间的转口贸易
0203 远洋渔业销售
0204 远洋石油销售
0205 向非居民提供电、煤气、水等
0206 在港口为非居民运输工具提供的货物
0207 为非居民飞机、船舶等交通工具修理提供的货物
0208 商品退货
0209 其它
服务
与运输有关的服务收入
客运收入
1111 海运
1112 空运
1113 陆运
1114 其它
货运收入
为货物出口提供运输的收入
1122 海运
1123 空运
1124 陆运
1125 其它
为货物进口提供运输的收入
1126 海运
1127 空运
1128 陆运
1129 其它
1130 港口服务
保险
1210 非保险企业境外投保赔偿收入
保险企业保费收入
直接保险收入
1222 人寿险
1223 进出口货运险
1224 其它保险
1225 再保险收入(不含投资支出)
1226 其它保险收入
旅游
1310 因公旅游
1320 因私旅游
1400 金融服务中介费、手续费等
1500 通讯、邮电
1600 建筑安装服务、劳务承包
官方往来、政府交往
1710 签证认证费
1720 外国使团经费
1730 其它
1800 专利使用费和特许费
其它
1910 计算机和信息服务
1920 咨询费
1930 教育、医疗、保健
1940 广告、宣传
1950 电影音像
1960 其它
1970 驻华机构办公经费
无偿转让
3100 捐赠及无偿援助
3200 对国外支付的赔偿
资本交易及收益
直接投资
外国来华直接投资
4111 投资资本金
4112 外国母公司附属或关联企业对国内外商投资企业贷款
4113 外国母公司附属或关联企业与国内外商投资企业之间的其它资金往来
我国在外直接投资
4121 清算
4122 对国内母公司或附属关联企业贷款的收回
4123 与国内母公司的资金往来
4124 在国外投资企业的利润汇回
证券投资及收益
证券发行
4211 股票
4212 债券
对境外证券投资的收入
4221 本金收入
4222 股息收入
4223 利息收入
其它资本
借入债务汇入
4311 外国政府贷款
4312 国际金融组织贷款
4313 国外银行及其它金融机构贷款
4314 买方信贷
4315 向国外出口商及个人借款
4317 国际金融租赁
4318 补偿贸易下债务
4319 其它
对国外贷款的收回
4321 本金收回
4322 利息收回
存放国外存款的收回
4331 本金收回
4332 利息收回
4340 延期收款的收回
租赁收入
4351 本金收入
4352 租金收入
4360 其它
与土地和土地使用权有关的交易
5100 土地批租、租赁
5200 建筑物租金
5300 建筑物出售
国际收支贸易支出部分
正常贸易
0101 一般贸易
0102 国家间、国际组织无偿援助和赠送的物资
0103 华侨、港澳台同胞、外籍华人捐赠物资
0104 补偿贸易
0105 来料加工装配贸易
0106 进料加工装配贸易
0107 寄售代销贸易
0108 边境小额贸易
0109 来料加工装配进口的设备
0111 租赁贸易
0112 免税外汇商品
0113 出料加工贸易
0114 易货贸易
0115 外商投资企业进口供加工内销产品的料、件
0201预付货款
国际收支非贸易支出部分
贸易
特殊贸易
0202 运输工具在国外港口消费的货物，如燃料、水、给养、储备等
0203 飞机、船舶等交通工具在国外修理所支付的货款
0204 商品退货
0205 其它
服务
与运输有关的服务支出
客运支出
1111 海运
1112 空运
1113 陆运
1114 其它
货运支出
出口货运费用
1121 海运
1122 空运
1123 陆运
1124 其它
进口货运费用
1125 海运
1126 空运
1127 陆运
1128 其它
1130 港口服务
保险
1210 非保险企业境外投保支出
保险企业保费支出
直接保险支出
1222 人寿险
1223 进出口货运险
1224 其它险
1225 再保险支出(不含投资支出)
1226 其它保险支出
公务旅行
1310 因公旅游
1320 因私旅游
1400 金融服务中介费、手续费等
1500 通讯、邮电
1600 建筑安装服务、劳务承包
1700 官方往来、政府交往
1800 专利使用费和特许费
其它
1910 计算机和信息服务
1920 咨询费
1930 教育、医疗、保健
1940 广告、宣传
1950 电影音像
1960 其它
1970 佣金、回扣
雇员报酬
2100 支付外籍员工报酬
无偿转让
3100 捐赠及无偿援助
3200 对国外支付的赔偿
资本交易及收益
直接投资
外国来华直接投资
4111 投资资本金撤回清算中止、受让股权款
4112 外国母公司附属或关联企业对国内外商投资企业货款的收回
4113 利润汇出、固定回报
4114 外国母公司附属或关联企业与国内外商投资企业之间的其它资金往来
我国在外直接投资
4121 投资资本金汇出
4122 对国内母公司或附属关联企业货款的收回
4123 与国内母公司的资金往来
证券投资及收益
证券发行
4211 股票股息支出
4213 债券还本
4214 债券利息支出
4220 对境外证券投资
其它资本
偿还对外债务本金及利息
4311 外国政府贷款本金
4312 国际金融组织贷款本金
4313 国外银行及其它金融机构贷款本金
4314 买方信贷本金
4315 向国外出口商及个人借款本金
4316 延期付款本金
4317 国际金融租赁本金
4318 补偿贸易下偿还债务本金
4319 其它本金
4320 存放国外存款
4330 对国外贷款
4340 对国外投资
4350 房产转卖款、其它
4411 外国政府贷款利息
4412 国际金融组织贷款利息
4413 国外银行及其它金融机构贷款利息
4414 买方信贷利息
4415 向国外出口商及个人借款利息
4416 延期付款利息
4417 国际金融租赁利息
4418 补偿贸易下偿还债务利息
4419 其它利息
境内交易收入部分
说明：境内交易收入能适用国际收支交易编码的，使用国际收支交易编码；不能适用国际收支交易编码的，使用下列补充编码。
8010国内交易收入
8020代理进口收入
8030代理出口收入
8110运费收入
8120 保险费收入
8130 现钞存入
8140 套汇收入
8150 质押款划回
8160 出口押汇转入
8170 进口押汇转入
8180 开证保证金户转入
8190工程承包收入
境内投资
8211 境内投资性公司投资款
8212 外方利润再投资
中方利润再投资 中方外汇投资款 8220 定期存款划回
8230 对外发生或有负债产生外汇收入
8240 账户利息转入
贷款
8251 国内外汇贷款本金
8252 外债转贷款本金
在华外资银行贷款本金 委托贷款 8255 委托贷款划回
8256 国内外汇贷款利息及相关费用收入
8300证券收入
8400同名账户(同一企业同一性质账户的资金往来)
8500 其他收入
境内交易支出部分
说明：境内交易收入能适用国际收支交易编码的，使用国际收支交易编码；不能适用国际收支交易编码的，使用下列补充编码。
8010国内贸易支出
8020代理进口支出
8030代理出口支出
8110 运费支出
8120 支付保险费
8130 提取现钞
8140 套汇支出
8150 质押款划出
8160 偿还出口押汇
8170 偿还进口押汇(含偿还信用证垫款)
8180划至开证保证金账户
8190工程承包支出
8210 境内投资
8220 转定期存款
贷款
8231 国内外汇贷款本金
8232 外债转贷款本金
在华外资银行贷款本金 偿还委托贷款本金 8235 委托贷款划出
8236 国内外汇贷款利息及相关费用
对外担保履约
8261 为境外机构提供的担保履约
8262 为境内机构提供的担保履约
8263 为境内机构提供的担保履约利息
8270 对内担保履约
8280 支付担保费
8290 其他资本项下交易
8300证券支出
8400同名账户(同一企业同一性质账户的资金往来)
8500 其他支出
结汇部分
结汇
贸易
10101 国内企业
(001) 其中：加工装配
10102 外商投资企业
(002) 其中：加工装配
非贸易
10201 非贸易_运输及港口
10202 非贸易_劳务及承包工程
10203 非贸易_国内居民外汇
10204 非贸易_房地产租赁
10205 非贸易_利润、利息
(003) 其中：银行
(004) 非银行金融机构
10206 非贸易_政府机构交往
10207 非贸易_外国驻华商务机构
10208 非贸易_旅游
10209 非贸易_税款
10210 非贸易_外商投资企业
10211 非贸易_其他
资本
10301 资本_境外借款
(005) 其中：外商投资企业
10302 资本_出售有价证券结汇
(006) 其中：外商投资企业
10303 资本_房地产出售结汇
(007) 其中：外商投资企业
资本_外商投资
10314 资本金结汇用于流动资金
10324 资本金结汇用于工程款
10334 资本金结汇用于归还贷款
10344 资本金结汇用于土地批租款
10354 出让股权款
10305 资本_其他
300 远期结汇
(008) 其中：未到期远期结汇
售汇部分
售汇
贸易
20101 贸易_国内企业
20102 贸易_外商投资企业
非贸易
20201 非贸易_运输及港口服务
20202 非贸易_劳务及承包工程
20203 非贸易_国内居民
20204 非贸易_政府机构交往
20205 非贸易_外国驻华商务机构
20206 非贸易_因公出国
20207 非贸易_知识产权
20208 非贸易_利息
(001) 其中：银行
(002) 非银行金融机构
20209 非贸易_外商投资企业
20210 非贸易_其他
资本
20301 资本_偿还境外借款本金
(003) 其中：外商投资企业
20302 资本_偿还国内外汇贷款
(004) 其中：外商投资企业
20303 资本_购买有价证券
(005) 其中：外商投资企业
20304 资本_境外投资
(006) 其中：外商投资企业
20305 资本_外商投资企业资本汇出
(008) 其中：受让股权款
20306 资本_其他
(009) 资本_房产转卖款
(010) 其中：固定回报
400 远期售汇
(007) 其中：未到期远期售汇
附件三：
特殊经济区编码
编码 特殊经济区
Z00 一般贸易区
Z01 保税区
Z02 加工区
Z03 钻石交易所
说明一：特殊经济区字母编码规则为大写‘Z’+2位数字；
说明二：发生在特殊经济区区内和区外的账户交易，其收入明细 “付款人国别”、支出明细“收款人国别”应当填写上述特殊经济区字母编码，否则按照国标填写3位国别码。
