发布文号: 证监机构字[2000]278号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
2000年度证券从业人员从业资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业人员资格申请和审核的有关事宜通知如下：
一、申请人员需具备的条件
（一）具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好，正直诚实，具有良好的的职业道德；
（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业（财经、财会、法律、计算机）大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年以上证券业务或三年以上其他金融业务经历。以上学历须为国家认可。
专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历；
（四）参加中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试且成绩合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；
（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。
有下列情形之一的，不得申请证券从业资格：
1．《证券法》规定不得成为证券从业人员的；
2．在申请证券从业资格前五年受过与证券业务有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；
3，在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的；
4．在申请证券从业资格前五年受过刑事处罚的；
5．因涉嫌违法违规行为正在接受司法机关、纪检监察机关、证券监管部门的调查且没有定论的。
符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券代理发行从业资格；证券基础知识和证券投资分析两科合格者，可申请证券投资咨询从业资格。
申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，中国证监会将撤销其资格，并视情节给予三年内或永久不受理其资格申请的处罚。
二、申请人员需提交的材料
（一）证券从业人员从业资格申请表（见附件）；
（二）身份证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；
（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券从业人员从业资格申请表》的相应位置）。
上述申报材料一式两份，其中一份为正本。采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
三、审核程序
（一）自本通知下发之日起，申请人即可通过所在法人机构统一向注册地中国证监会派出机构提出申请，其中异地证券营业部、证券公司分公司的人员以分公司或指定的一家证券营业部为单位直接向当地的派出机构申请。
（二）中国证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见于2001年2月15日前报中国证监会机构部。各派出机构对拒绝受理的申请或初审本通过的从业人员，应说明原因。
各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查，要对学历证书复印件与原件进行同一认定，要与出具证明的机构核对申请人员的以往经历和表现。
各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告中国证监会。
（三）中国证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国证监会派出机构。对复审未通过的从业人员，中国证监会将说明原因。
为了建立全国证券从业人员资格管理数据库，各代申请从业资格的机构须按我会统一制定的EXCEL格式上报申报材料，各派出机构对初审通过人员的《证券从业人员从业资格申请表》按我会统一制定的EXCEL格式进行汇总后，须将软盘于2001年2月15日前报中国证监会机构部。
2000年12月8日
