发布文号: 证监基字(1998)15号
为了积极稳妥地做好证券投资基金（以下简称基金）试点工作，现就基金交易、收费的问题通知如下：
一、基金的交易
１．基金的最小交易单位为１００份基金单位，超过１００份的，须为１００份的整数倍，报价单位为１份基金单位，最小价格变动单位为０．０１元。基金交易清算实行Ｔ＋１交收。
２．基金交易开盘价的确定原则同Ａ股，实行集合竞价。
３．基金上市交易后实行每日１０％的涨跌幅制度，上市首日除外。
４．基金涨跌幅超过７％且进入当日证券涨跌幅前五名时，列入交易所上网公布的按成交量排序的前５家证券营业部名单。
５．基金进行证券交易，买卖的某只证券涨跌幅超过７％且进入当日证券涨跌幅前五名时，基金管理公司专用席位不列入交易所上网公布的按成交量排序的前５家证券营业部名单。
二、基金的收费
１．交易佣金调整为成交金额的０．２５％，不足５元按５元收取。佣金由证券商向投资者收取，比照股票交易佣金的分配比例在证券商、交易所和证监会之间分配。
２．上交所按成交面值的０．０５％收取登记过户费，由证券商向投资者收取，登记公司与证券商平分；深交所按流通面值的０．００２５％向基金收取基金持有人名册服务月费。
３．基金分红手续费为派发现金总额的０．３％，由登记公司向基金收取，比照股票分红手续费的分配比例在登记公司和证券商之间分配。
４．取消证券商的申报委托费，上交所的非流通基金托管费和深交所的基金发行登记费。
以上收费标准仅适用于证券投资基金。
