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海通证券有限公司：
中国证券监督管理委员会对海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)违反证券法规的行为进行了调查。
一、违规事实
(一)挪用客户保证金
1996年至1998年4月，海通证券总部及35个下属机构挪用客户保证金146956.88万元，获利1921.01万元(详见附件一)。其中：上海业务总部1997年12月31日挪用客户保证金18300万元，上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。
(二)以他人名义进行股票自营业务
1996年至1998年4月，海通证券总部及33个下属机构以9384个个人股票帐户申购新股122只，并进行股票二级市场交易，获利9330.28万元(详见附件二)。其中，上海业务总部1997年以1001个个人股票帐户股票自营，获利3570.96万元。
上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第 十四 条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。
(三)为客户股票交易提供融资
1996年至1997年，海通证券19个营业部为69个客户股票交易融资8298.49万元，获利51.41万元(祥见附件三)。上述行为，违反了《股本条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。
(四)工会买卖股票
1995年，海能证券工会将以前职工集资款投资赢余、工会下属海证实业公司1995年分红及工资节余、国库券手续费合计838.9万元在资产运用部以'海通工会'名义(后改为'吴琴美'和'闻莉英')买卖股票。至1998年7月7日，浮动盈利34.74万元。
1997年，公司通过工会和所属上海海证实业公司将节余工资1000万元建立的职工风险基金传入岳阳路营业部，使用A105093520、A201376676两个个人帐户买卖股票。至1998年4月23日，浮动盈利194.22万元。
在审计暑审计结束后，公司对此逐步进行了清理，属于职工的款项已归还职工，住房基金已用符合分房条件职工的购房。
上述行为，违反了《股票条例》第三十九条的规定，构成《股票条例》第七十二条第(七)项所述的行为。
(五)违规代理国债回购与返售交易
1997年期间，海通证券3个营业部违规代理客户国债回购与返售交易113.970万元，获利26.59万元。其中：
1.1997年2朋，'无锡兴丝''湖滨会议'、'无锡小天鹅'在无锡营业部开设资金帐户，买入返售国债交易量25350万元，无锡营业部获利18.24万元。
2.1997年6-12月，'扬州农药'、'扬州新城'、宝房基金在扬州营业部开设资金帐户，买入返售国债交易量88170万元，扬州营业部获利8.27万元。
3.1997年11月-12月，深圳嘉宾路营业部用国债知营帐户D890016683为客户做国债回购9笔，金额450万元，获手续费收入865元。
上述行为， 违反了《关于重申对进一步规范在证券回购业务中有关问题的通知》第二条的规定。
二、处罚决定
根据《中华人民共和国行政处罚法》第 二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1.对你公司上海业务总部负责人罗伟雄处以警告；2.责令你公司自收到本处罚决定之日起6个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。
海通证券和罗伟雄如对本处罚决定不服，可以收到本处罚决定之日起15日内，向中国证监会提出行政复议；也可以收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
附件：
一、海通证券有限公司公司系统违规挪用客户保证金情况汇总表
二、海通证券有限公司公司系统违规以他人名义进行股票自营业务情况汇总表
三、海通证券有限公司公司系统违规为客户股票交易提供融资情况汇总表
附件一 海通证券有限公司公司系统
违规挪用客户保证金情况汇总表 单位：万元
序号 单位名称 用途 时间 违规金额 获处额
1 天津营业部 国债回购等 97.2.26 688.16 40.8
2 石家庄营业部 申购新股 97.1-6 1320 152.97
3 太原营业部 申购新股等 97.4-5 2709.24 40.87
4 沈阳分公司 申购新股 97.3.31 1333 9.39
5 鞍山营业部 购置固定资产 98.4.30 658
6 哈尔滨营业部 申购新股 97.1-6 1464
7 大庆营业部 购置固定资产 97.12.31 1343
8 辽源营业部 购置固定资产等 98.4.30 841
9 公司本部 外部拖欠 97.12.31 78612
10 上海新开河营业部 外部拖欠 97.12.31 146
11 上海延安西路营业部 外部拖欠 97.12.31 449
12 上海陕西南路营业部 外部拖欠 97.12.31 138
13 上海业务总部 外部拖欠 97.12.31 18300
14 南京营业部 申购新股 97.12.31 607.69
15 南京城北营业部 购置固定资产 98.4.30 35.13
16 常州营业部 购置固定资产 98.4.30 452.67
17 无锡营业部 股票自营 97.1-5 3272.88
18 扬州营业部 自营股票国债 97.1-6 410.11 10.34
19 绍兴营业部 购置固定资产 98.4.30 449
20 青岛台东三
路营业部 申购新股 97.4.8 286
21 济南营业部 申购新股 97.3.25 900 74.44
22 淄博营业部 申购新股 97.4.11 6500 480.43
23 泰安营业部 申购新股 97.1 .8 418 33.31
24 威海营业部 国债自营 97.3.25 2751
25 蚌埠营业部 营运资金等 97.12.31 952.40
26 江西新余营业部 98.3-4 65.55
27 广州营业部 国债回购等 97.2.28 4178.19
28 深圳分公司 申购新股 97.4-9 5000 52.09
29 海口营业部 自营股票 96.12.31 607 497.37
30 昆明营业部 融出资金 97.4.30 100
31 重庆营业部 股票透支 97.5.15 1252.44
32 重庆加州交易部 申购透支 98.4 61.29
33 重庆沙坪坝营业部 申购新股 97.3-4 441
34 西安营业部 国债回购等 97.12.31 2909.1 187.50
35 北京营业部 营运资金 97.1-5 2147
36 北京柳芳营业部 购买国债 97.1.17 2280 29.00
37 北京朗家园营业部 总公司占用 97.1-5 2882 312.5
合计 146959.88
1921.01
附件二 海通证券有限公司公司系统
违规以他人名义进行股票自营业务情况汇总表 单位：万元
序号 单位名称 申购新股或 时间 用个人 获处额
自营(只) 帐户
(个)
1 石家庄营业部 自营(1) 97.1-6 2 283.09
2 哈尔滨营业部 申购新股 97 45 137.20
3 上海黄浦营业部 申购新股 97 246 53.18
4 上海闸北营业部 申购新股 97 103 29.22
5 上海即墨营业部 申购新股 97 3 1.17
6 上海宝山营业部 申购新股 97 223 42.66
7 上海延安西路营业部
申购新股 97 180 23.96
8 上海南翔营业部 申购新股 97 89 5.84
9 上海崂山西路 申购新股 97 271 77.13
10 上海澳门路营业部 申购新股 97 8 1.17
11 上海周家嘴营业部 申购新股 97 134 28.63
12 上海陕西北路营业部
申购新股 97 124 32.14
13 上海唐山路营业部 申购新股 97 40 44.99
14 上海陕西南路营业部
申购新股 97 102 99.92
15 总公司资产运用部 申购新股 97 1151 1166.13
16 上海业务总部 申购新股 97 1001 3570.96
17 南京营业部 16 97.1-4 811 972.57
18 常州营业部 自营 97-98.4 2 59.70
19 杭州营业部 20 97.3-4 1967 711.04
20 宁波营业部 4 97 78 151.32
21 青岛业务总部 2 97 416 15.22
22 青岛四方营业部 3 97 37 42.97
23 青岛台东三路营业部
4 97 358 42.80
24 武汉营业部 15 97 48 287.80
25 福州营业部 26 97 1203 1089.98
26 广州营业部 17 97.4 349 97.15
27 深圳分公司 1 96.10 14.58
28 贵阳分公司 自营 97 285 22.06
29 昆明营业部 1 97.1.13 10 10.23
30 重庆营业部 自营 97.3-6 74 66.43
31 重庆加州交易部 1 98.4 14
32 重庆沙坪坝营业部 5 97.3.18 7 18.65
34 北京营业部 自营 97.6.20 2 63.05
35 北京柳芳营业部 自营 96.8-97.3 1 68.06
合计 122 9384 9330.28
附件三 海通证券有限公司公司系统
违规为客户股票交易提供融资情况汇总表 单位：万元
序号 单位名称 时间 违规金额 获处额
1 上海唐山路营业部 97.6.24 202.18 0.62
2 上海岳阳路营业部 97.3.24 0.85
3 南京营业部 97.8.6 3470.72 2.89
4 常州营业部 97 50.49 0.28
5 无锡营业部 97.4-5 4.42
6 苏州营业部 97.4-5 22.97
7 扬州营业部 97.4-5 2.20
8 青岛上海路营业部 97.4-5 25.64
9 青岛四言营业部 97 196.31
10 济南营业部 97.4.10 29.79
11 蚌埠营业部 97.5.6 274.84 0.09
12 深圳嘉宾营业部 97.3.28 29.36
13 深圳梅林营业部 96.10 550 6.12
14 成都营业部 97.3-12 416.68 0.33
15 昆明营业部 97.4.30 100 0.16
16 重庆营业部 97.5.15 1252.44 33.81
17 西安营业部 97.2 1500.4 7.11
18 北京营业部 97 36.50
19 北京柳芳营业部 97.5 52.70
合计 8298.49 51.41
