成长期项目投资意向书

　　甲方：XXX有限公司

　　公司地址：

　　法定代表人：

　　联系电话：

　　乙方：XXX投资有限公司

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　　法定代表人：

　　联系电话：

　　鉴于：

　　1、甲方承诺为此次投资事宜而向乙方所提供的一切书面材料及传达的信息内容真实、无误。

　　2、甲方公司其他原股东，就此次吸引乙方投资得到了其股东会的同意。

　　3、乙方作为专业的风险投资机构，将通过其自身平台在融资、引进海外战略资本等方面为甲方提供后续增值服务。

　　因此，为发挥股东各自优势，甲、乙双方经充分协商，就甲方增资扩股事宜达成如下协议：

　　一、投资方案

　　1、投资方式：乙方对甲方进行增资扩股。

　　2、投资金额：500万元人民币(约占14.3%的股份)

　　3、投资价格：乙方以2005年11月31日为基准日，对甲方净资产进行审计、评估(具体审计、评估事宜由乙方指定评估事务所办理，甲方承担审计、评估所需费用)，考虑到甲方目前甲方是XX产品的国内独家生产企业，给予甲方评估后实物净资产的20%比例作为无形资产;乙方以XX有限公司评估后净资产1.2倍作为投资参股的做价依据。

　　4、增资扩后股权比例如下(最终以评估值为准)

　　股东名称所占股份出资形式股份比例

　　XX投资有限公司500万股货币14. 3%

　　其余股东3000万股实物资产2500 万、无形资产 500万85.7%

　　合 计3500万股100%

　　二、双方约定

　　1、因乙方作为专业的风险投资公司，自身特点决定其投资具有一定的投资周期。甲方对乙方的这一投资特点充分理解，乙方投资满3年后，甲方及公司管理团队将对乙方所持股份进行回购，回购价格以当时公司净资产为依据。同时乙方也有权选择向第三方转让股份。在同等条件下，甲方及其管理团队享有优先回购的权利。

　　2、此次投资计入的甲方无形资产包括以下内容：已取得的XX产品技术及生产工艺，XX产品及其工艺专利(专利号： )，XX产品及其生产方法专利(专利申请号： )。乙方投资后公司再拥有的无形资产为双方共同所有，并按股份比例分享。

　　3、甲方主要管理人员应保证其核心技术：XX产品技术及生产工艺的专有技术的保密，未经董事会同意不得进行同业竞争。在乙方投资期内，若该专有技术泄露并有其他企业生产同类产品，则减少无形资产所占股份比例的50%。

　　4、乙方承诺，在甲方经营状况良好，并符合乙方委托贷款、担保条件的前提下，届时报市科技局投资管委会批准，将为甲方资金需求提供融资服务。

　　5、为增强乙方作为战略投资者的信心，甲方承诺每年给予乙方不低于其投资额10%的优先分红权。

　　6、乙方将积极发挥其自身及资源网络优势，在资本运作、海外战略投资者引入、上市、知识产权保护、法律事务等方面为甲方提供相关增值服务。