【事项范围】

申请在辽宁证监局辖区内变更期货经纪公司住所, 在辽宁证监局辖区与中国证监会其他辖区之间变更期货经纪公司住所。

【依据】

《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》、《关于期货经纪法定代表人、、股东或者股权结构、住所有关问题的通知》（证监期货字[2004]42号）。

【办事部门】

辽宁证监局期货处。

【应具备的条件】

1、公司申请在同一中国证监会派出机构辖区内变更住所（以下简称同辖区迁址）的，应当符合下列条件：

（1）公司对全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；

（2）公司拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货经纪业务的需要。

2、公司申请在不同中国证监会派出机构辖区间（以下简称跨辖区迁址）变更住所的，应当符合下列条件：

（1）公司最近两年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派出机构调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；

（2）公司经营正常，不存在停业整顿、特别处理或者因不符合持续性经营标准被责令整改尚未验收合格的情形；

（3）公司应当符合中国证监会以净资本为核心的监管规则的有关规定；公司最近两年内没有发生重大风险事件，不存在重大财务等风险；

（4）公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于期货保证金封闭管理的有关规定；

（5）人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；

（6）公司高级管理人员在最近两年内没有违法违规记录；

（7）公司在拟迁入的中国证监会派出机构辖区内已设立营业部，且该营业部持续经营一年以上，经营正常，无重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派出机构调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；

（8）公司对全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；

（9）公司拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货经纪业务的需要；

（10）公司在拟迁出地连续正常经营两年以上。

【申请材料】

1、同辖区迁址的申请文件及材料

（1）申请阶段的文件及材料

①《期货经纪公司变更申请表》；

② 公司申请变更住所的请示（参考格式见附件2）；

③ 公司股东会关于变更住所的决议（原件），若规定变更住所由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；

④ 公司对全体期货投资者的保证金和持仓的处理方案。

（2）同辖区迁址相关事宜处理完毕后的文件及材料

①公司在指定报刊上公告情况的证明；

②公司全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；

③ 公司对拟迁入的住所和拟使用的设施情况的报告；

④ 新住所所有权或者使用权证明的复印件；

⑤ 新住所消防检验合格证明。

2、跨辖区迁址的申请文件与同辖区迁址的相同，但在申请阶段，公司还需提供下列申请文件及材料：

（1）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出变更住所申请的，还需提交具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；

（2）公司期货保证金封闭管理协议（复印件并由公司加盖骑缝章）、公司自有资金和期货保证金银行账户说明。期货保证金封闭管理制度（包括期货保证金封闭管理责任制）；

（3）公司章程和内部控制制度；

（4）公司最近两年的合规审查报告书；

（5）《企业法人》和《期货经纪业务许可证》（副本复印件）。

【办事程序】

1、同辖区迁址

（1）申请同辖区迁址的，公司应当向辽宁证监局提出申请，同时抄送中国证监会。

（2）公司辽宁证监局应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。

（3）中国证监会依据辽宁证监局的审查意见，向公司出具准予或者不予核准同辖区迁址的决定，同时抄送辽宁证监局和国家工商行政管理部门。

（4）公司应当自收到准予同辖区迁址的决定之日起三个工作日内，在住所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。

（5）公司应当自收到准予同辖区迁址的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知公司全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理公司全体期货投资者的保证金和持仓。

（6）在公司全体期货投资者的保证金和持仓得到妥善处理后，公司应当将处理情况报告辽宁证监局。

（7）辽宁证监局应当对公司全体期货投资者保证金和持仓的处理情况进行检查验收。

（8）辽宁证监局应当对公司拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，辽宁证监局向公司出具领取《期货经纪业务许可证》的通知，同时抄送该公司所有营业部所在地中国证监会派出机构、中国证监会和国家工商行政管理部门。

（9）公司持领取《期货经纪业务许可证》通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》（正、副本）到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《企业法人营业执照》（副本复印件）和《期货经纪业务许可证》（副本复印件）报公司和所有营业部所在地中国证监会派出机构。

2、跨辖区迁址

（1）申请跨辖区迁址的，公司应当向拟迁入地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司及其所有营业部所在地中国证监会派出机构及中国证监会。

（2）公司所在地中国证监会派出机构应当自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合公司跨辖区迁址条件中第（1）项至第（4）项、第（6）项、第（10）项的规定出具专项意见，提交公司拟迁入地中国证监会派出机构。

（3）拟迁入地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。