高盛“欺诈门”事件尚未落幕,两家银行再度爆出丑闻。有媒体报道,根据美银和花旗提交的档案,这两家银行在过去3年将数十亿美元的短期回购协议列为销售项目入账,向投资者隐瞒了数十亿美元的债务。
刚刚从金融危机中复活的华尔街,正在经历另一场信誉危机。这场危机可能从制度上动摇其通过自营和经纪双重获利的根基。
华尔街投资专家们表示,要杜绝类似欺诈事件发生,应将投行的经纪业务和自营业务彻底分家。
调查缘起次级债券欺诈
继高盛被美国证券交易委员会指控涉嫌欺诈投资者后,摩根斯坦利也被刑事调查。最近,又有消息传出,包括花旗集团、瑞士银行、德意志银行等在内的8家投行相继收到传票,而标准普尔、穆迪、惠誉这三大评级机构也受牵连。无疑,美国政府正对华尔街进行广泛的调查。
调查缘起金融危机爆发前的次级债券。美国证券交易委员会认为,高盛在2007年向客户推销的一款次级债券存在欺诈行为。摩根斯坦利被调查,原因也大同小异。在向投资者推销了两项次级债的同时,其交易人员又对此金融产品做空。有消息称,高盛集团可能需要花费6.21亿美元来了结欺诈指控。
美国西部证券基金经理史蒂芬·索在接受记者采访时表示,监管部门之所以目前拿投资银行开刀,是出于政治上的博弈。金融危机过后,政府要立法加强金融监管,但实力雄厚的华尔街却给改革带来了很大的障碍。这次,政府是要让他们知道谁才是真正的老板,从而推动金融改革。
内幕交易竟不是个案
奥普拓全球宏观对冲基金首席交易员科斯顿·凤在接受记者连线采访时表示,高盛涉嫌欺诈的事情爆出后,华尔街内部的人并不感到吃惊。这种利用分析和信息的不对称、赚客户的钱的情况并不是个案。现在投资银行既有经纪业务,又有自营业务,很难避免其利用客户的信息为自己谋利的情况,比如在大客户买入之前,提前买入;在大客户卖出之前,提前卖出。按照现在的法律,投资银行要做空是可以的,因为投资银行是做市商,为了保持市场的流动性,每天都买进卖出。现在华尔街讨论的问题是,下次做空的话,应该告诉投资者,唯一可以做的就是信息透明。
美国西部证券基金经理斯蒂芬·索在接受记者采访时也表示,如果调查最终升级为刑事诉讼,影响会非常大。至今为止,还没有一家遭遇过刑事诉讼的银行能活下来。但这次政府只是想给华尔街点颜色看看,为金融改革铺平道路,估计不会升级为刑事诉讼。
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