一、FDI技术转移的含义

　　FDI是国家间各种资源流动的一种，国际经济学通常将其定义为：对一家大部分股权为投资国居民所拥有的外国企业提供贷款和购买其股权的各种资金流动。投资者对国外子公司具有相当的控制权这一事实，使FDI不是纯粹的资本流动，而是同时伴随着生产设备、关键材料、专门技术、管理方法乃至商标专利等生产要素在国际间转移或转让的一种资本流动形式。可见，技术转移是FDI的应有之意。日本学者小岛清指出：“从经济学的角度看，所谓直接投资应该理解为向接受投资的国家传播资本、经营能力、技术知识和经营资源综合体(package)。这里所说的经营资源是指在经营企业中发挥各种能力的主体，从表面看来是以经营者为核心的，更实质地说，是指经营管理上的知识和经验，包括专利、技术秘密以及市场调查方法等广泛的技术性的专门知识，销售、采购原料、筹措资金等在市场上的地位，以及商标或信用、情报收集、研究开发等的组织。”[1](422)如今，对FDI的这种认识已被人们广泛接受。

　　FDI的直接后果是导致跨国公司(MNCs)的存在，“在不止一国拥有和控制企业的公司为跨国公司”[2](475)。当今世界，MNCs不仅是主要的技术源泉，也是主要的技术转移机构。归纳起来，MNCs技术转移途径有两种：1.组织体系内部的技术转移，即通过FDI在由母公司及其所拥有和控制的子公司构成的组织体系内部进行;2.向组织体系之外的技术转移，包括拥有少数股权的合资企业、特许经营、资本品销售、许可交易、技术援助、分包或委托制造安排(OEM)等方式。

　　内部化优势理论(Buckly and Casson，1976)认为，MNCs主要寻求技术转移内部化，其原因是技术市场的不完全性以及由此而来的高昂的市场交易成本。从技术转移过程来看，技术市场是一个中间市场，交换的产品是过程产品，如专利、图纸、技术诀窍、组织和营销技巧等。技术市场有三个根本特征：1.信息的非对称性，指技术交易过程中，技术合约当事人一方拥有另一方不知道或者是无法验证的信息和知识;2.信息不完全性，指技术研究开发过程中所固有的风险给合约当事人双方同时带来的难以预期的变化;3.技术的公共物品特性，指技术的消费具有一定的非排他性。这三个根本特征导致技术市场高昂的交易成本。交易成本经济学认为，一旦企业内部组织交易的成本低于市场的交易成本，企业便获得了创造其内部“市场”的动力，这一过程，即内部化过程。因此，“跨国公司是替代市场交易的一种产业组织形式”(Hymer.S，1970)。