中国证监会主席尚福林今天在证券公司合规管理座谈会上表示，为适应合规管理制度由制度初创期的专项推进向常规运行的转变，从明年起，将把合规管理实施状况纳入证券公司常规监管，作为证监部门日常现场检查、非现场检查、案件查处、事故分析等工作的重要内容。他要求证券公司在当前和今后一个时期要重点抓好六个方面的合规工作，以适应资本市场和证券行业改革发展的需要。

　　在2007年4月试点取得较好效果并积累一定经验的基础上，2008年初，证监会要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度;2008年4月，国务院颁布《证券公司监督管理条例》，以行政法规的形式对建立合规管理制度提出了要求。据此，证监会于2008年7月发布了《证券公司合规管理试行规定》，对合规管理的基本制度作出了明确规定。2009年，中国证监会又将推动行业健全完善合规管理制度作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。

　　尚福林表示，自2008年初全行业建立合规管理制度的要求提出以来，证券公司合规管理制度建设已经取得了初步成效：合规管理的基本框架已经形成，除了个别公司，国内绝大多数证券公司都设立了合规总监;合规管理的各项工作循序启动;合规理念初步树立，合规意识明显增强。他表示，合规管理制度建设作为资本市场强基固本的一项重要工作，已经开始在防范、发现、处理证券公司违法违规行为、提升合规经营水平方面发挥作用，实现了阶段性目标。

　　尚福林指出，增强合规管理能力是提高核心竞争力、建设现代金融企业的重要内容，是一项长期的工作任务，需要全行业持续不断地努力。合规经营的目标是结果，合规管理是手段，是证券公司拓展创新空间、实现持续发展的保证，他要求证券行业要不断深化对合规管理重要性的认识，着力加强合规管理制度和机制建设，精心培育证券行业的先进合规文化，切实强化重点领域和环节的合规管理。

　　尚福林表示，要通过坚持不懈的努力，日积月累，使合规观念在各证券公司上下入脑、入心，合规执业成为全体人员的习惯，形成人人重视合规、自觉做到合规，以合规为荣，以违规为耻。

　　尚福林强调，持续的合规状况是合规管理工作有效开展的最终体现。要使合规管理不断取得实际效果，必须全面规划、远近结合，突出重点，狠抓落实。适应资本市场和证券行业改革发展的需要，当前和今后一个时期，证券公司要着力抓好六个方面的合规工作：

　　一是强化对营销行为，特别是证券经纪业务营销行为的合规管理。二是以创业板市场投资者适当性管理为新起点，切实提高对客户行为的合规管理水平。三是妥善处理客户投诉，高度重视媒体报道，通过处理客户投诉和媒体报道反映的问题，促进合规管理。四是建立健全信息隔离制度，防范利益冲突。五是加强新产品、新业务的合规管理，防范业务和产品创新中的违规行为。六是完善合规管理措施，确保投资银行业务合规开展。

　　尚福林还要求全系统监管干部要不断提高监管的能力和水平，不断增强监管的科学性和有效性，持续推动证券公司提升合规管理的水平和实施