作为一家以经纪业务为主的证券公司，联讯证券适应公司特点，历经三次“升级”，逐步形成了以营业部合规岗为核心的合规管理模式。

　　第一次“升级”：去年上半年，联讯证券按照监管部门要求，制定了合规管理方案，并逐步搭建了合规管理制度体系和组织架构。

　　第二次“升级”：为克服合规管理工作浮于表面的问题，联讯证券将认识深化到“经纪业务为主的证券公司有效开展合规管理工作的核心应放在营业部合规岗上”的层面，精选合规管理人才，制定了合规岗管理办法，出台了月报制度。

　　第三次“升级”：对合规岗日常检查重点及标准作出修改，提高了制度的可操作性，将风险点划分为五大类，包括柜台日常业务、客户经理行为、客户投诉和处理情况、反洗钱执行情况和信息系统日常运行，对每一大类风险点下的具体检查事项都规定了明确的抽样数量、检查要求和检查标准，并要求每个检查事项都要填写检查工作底稿，作为合规月报附件提交。