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证券公司从事承销证券的活动应当遵守哪些规定
www.110.com 2010-07-15 16:11

    证券公司与发行人签订承销协议后,并不意味着证券公司只是单纯地销售证券,而是要对所销售的证券负一定的责任,即应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。
    按照公司法的规定,发行人向社会公开募集股份时,必须报送批准设立公司的文件、公司章程、经营估算书、招股说明书、发行人的基本情况等。证券公司承销证券,应当对有关材料文件,特别是招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得承销该证券。在证券销售开始后发现募集文件有问题,应当停止销售活动,并采取纠正措施,如向发行人指出问题所在,或者对投资者给予一定补偿等,对问题严重的,还要退回所承销的证券,并要求发行人赔偿损失。
  
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