为什么证券公司及其从业人员不得未经过其依法
www.110.com 2010-07-15 16:22
证券法规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。这就是说,禁止证券公司及其从业人员在法定的证券交易营业场所之外私下代理客户买卖证券,即禁止场外交易。场外交易有以下两种情况:
1.买卖未上市的公司的证券。它在我国金融市场还不成熟的情况下,会干扰国家的金融秩序,因此必须禁止。
2.买卖已上市公司的证券。这会妨碍证券交易公平和公开,因为根据证券法规定,已上市公司的证券交易是通过证券公司与证券交易所的电脑联网,在证券交易所的集中交易市场进行,并按照价格优先、时间优先的原则通过电脑撮合成交,这就保证了证券交易的公平和公开;但是,在场外交易的情况下,证券交易背着广大投资者私下进行,就无法保障广大投资者的利益,而有利于证券公司和少数大户进行操纵股市的非法活动,因此必须加以禁止。
1.买卖未上市的公司的证券。它在我国金融市场还不成熟的情况下,会干扰国家的金融秩序,因此必须禁止。
2.买卖已上市公司的证券。这会妨碍证券交易公平和公开,因为根据证券法规定,已上市公司的证券交易是通过证券公司与证券交易所的电脑联网,在证券交易所的集中交易市场进行,并按照价格优先、时间优先的原则通过电脑撮合成交,这就保证了证券交易的公平和公开;但是,在场外交易的情况下,证券交易背着广大投资者私下进行,就无法保障广大投资者的利益,而有利于证券公司和少数大户进行操纵股市的非法活动,因此必须加以禁止。
相关文章
- ·证券公司、证券登记结算机构及其从业人员挪用
- ·证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证
- ·禁止证券公司及其从业人员从事那些损害客户利
- ·法律对证券公司从业人员的资格有什么规定?
- ·为什么证券公司不得将其自营账户借给他人使用
- ·为什么证券公司依法享有自主经营的权利?
- ·为什么证券公司在办理经纪业务对,不得接受客
- ·为什么证券公司接受客户委托买卖证券时,不得
- ·为什么证券公司接受客户委托买卖证券时,不得
- ·为什么证券公司在办理经纪业务对,不得接受客
- ·证券公司从业人员按其所属的证券公司的指令或
- ·证券公司清算要依法追究责任
- ·证券公司破产清算经过哪些流程
- ·证券业从业机构及其从业人员、证券监督管理机
- ·对阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使
- ·为什么证券公司必须加入证券业协会?
- ·证券公司分为哪几种?为什么要作这样的划分?
- ·证券公司发生公司登记事项重大变更对,为什么
- ·什么样的人不得担任证券公司的董事、监事或者
- ·什么样的人不得在证券公司中兼任职务?
最新文章
推荐文章