为什么在我国目前阶段禁止证券业的从业人员和
www.110.com 2010-07-15 16:17
这是因为:
1.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等机构或组织,是专业从事证券交易和证券经营业务的单位,为保证证券交易活动的公开、公正,防止专业机构或者专业组织的从业人员利用其业务和信息优势参与股票交易而损害其他投资者,因此将这些从业人员划入禁止持有和买卖交易股票的人员范围。
2.证券监督管理机构的工作人员,因其参与对证券活动的监督管理,其中包括拟订和制定证券交易管理的有关政策和法规,参与对股票发行和上市交易的审核,以及对证券活动实施调查和检查等,如果其参与证券交易活动,将与其所担负的职责发生利益冲突,有失公正。因此,有必要将这些人员划入此范围。
3.证券法还规定,法律、行政法规规定的其他禁止参与股票交易的人,也不得持有和买卖股票。目前,按照公务员管理的有关规定和现役军人的有关规定,对国家干部和现役军人参与股票交易有具体的限制,并且对司法人员及其他有关履行法定职责的人员,法律、行政法规有禁止性规定的,也不得参与股票交易活动。
1.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等机构或组织,是专业从事证券交易和证券经营业务的单位,为保证证券交易活动的公开、公正,防止专业机构或者专业组织的从业人员利用其业务和信息优势参与股票交易而损害其他投资者,因此将这些从业人员划入禁止持有和买卖交易股票的人员范围。
2.证券监督管理机构的工作人员,因其参与对证券活动的监督管理,其中包括拟订和制定证券交易管理的有关政策和法规,参与对股票发行和上市交易的审核,以及对证券活动实施调查和检查等,如果其参与证券交易活动,将与其所担负的职责发生利益冲突,有失公正。因此,有必要将这些人员划入此范围。
3.证券法还规定,法律、行政法规规定的其他禁止参与股票交易的人,也不得持有和买卖股票。目前,按照公务员管理的有关规定和现役军人的有关规定,对国家干部和现役军人参与股票交易有具体的限制,并且对司法人员及其他有关履行法定职责的人员,法律、行政法规有禁止性规定的,也不得参与股票交易活动。
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