证券欺诈客户的概念
所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:证券公司挪用客户的保证金,或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。
拥有客户,才可能欺诈客户。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人,接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。
与其它证券欺诈行为略有不同,欺诈客户多发生于证券公司与其客户之间,因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统,还有待于在今后的立法中进一步细化之。
根据《证券法》的规定,证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括:(l)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为.
证券欺诈客户的形式
1、违背指令
违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。
2、混合操作
混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作,即在有价证券交易中,证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖,另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。
3、不当劝诱
不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。
4、过量交易
过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖或在客户的帐户上翻炒证券的行为。
- 上一篇:如何构建证券欺诈民事责任制度
- 下一篇:谈证券欺诈法律责任制度
相关文章
- ·证券欺诈客户的形式
- ·在证券交易中,哪些行为构成对证券客户的欺诈
- ·证券交易中欺诈客户的民事责任
- ·证券欺诈客户的形式
- ·什么是证券欺诈客户
- ·客户证券保证金代理清算协议
- ·非法变更客户证券交易密码 将客户巨额资金划走
- ·司法界人士呼吁建立证券欺诈纠纷调解仲裁机制
- ·完善证券欺诈的民事责任
- ·欺诈客户的行为
- ·欺诈客户行为有哪些表现方式?
- ·欺诈客户行为
- ·谈证券欺诈法律责任制度
- ·如何构建证券欺诈民事责任制度
- ·欺诈客户罪
- ·银行遭受欺诈客户承担后果 这公平吗?
- ·银行业欺诈客户的新手段------莫须有的“还款证
- ·试析证券市场虚假陈述案件中的“市场欺诈理论
- ·《证券欺诈及对策———兼谈《证券法》的有关
- ·证券公司为客户融资融券应当承担什么法律责任
- · 证券欺诈客户的形式
- · 浅论证券欺诈及其民事责任
- · 如何构建证券欺诈民事责任制度
- · 证券欺诈客户
- · 谈证券欺诈法律责任制度
- · 在证券交易中,哪些行为构成对证
- · 欺诈客户行为
- · 欺诈客户行为有哪些表现方式?
- · 欺诈客户的行为
- · 完善证券欺诈的民事责任
- · 欺诈客户的行为