陶某某滥用职权案—滥用职权罪的表现形式与因果关系问题

发布日期：2013-08-29 作者：110网律师

陶某某滥用职权案—滥用职权罪的表现形式与因果关系问题_、基本情况案由：滥用职权被告人：陶某某，男，1941年8月8日出生，山东省某市人，汉族，中专文化，住某市国土资源局宿舍。19%年4月起任某市土地管理局党组书记、局长，2000年8月离岗。2003年1月14日因本案被逮捕。二、诉辩主张(一）人民检察院指控事实19%年11月份的一天，某市万达公司为了贷款抵押，该公司董事长吕某某找到时任某市土地管理局局长的被告人陶某某，请求为其办理一张国有土地使用证。陶某某明知某市万达化工有限公司的土地是集体土地，不能办理国有土地使用证，为使该公司达到贷款抵押的目的，违反国家《土地登记规则》第6条、第10条的规定，滥用职权，擅自决定为某市万达公司制作了一张国有土地使用证。万达公司将该国有土地使用证抵押给山东泰山造纸厂（该厂属于国有企业），由该厂为其担保贷款300万元人民币。贷款到期后，因某市万达公司无偿还能力，由泰山造纸厂为其归还全部贷款的本息。某市万达化工有限公司于1999年停产，致使山东泰山造纸厂无法追偿，造成山东泰山造纸厂直接经济损失232.4万余元。(二）被告人辩解及辩护人辩护意见被告人陶某某辩称，19%年11月份，万达公司的吕某某和街道办事处的崔某某找到被告人，要求给写一证明，并未安排他人办土地使用证。辩护人认为，本案被告人陶某某无罪。理由是：被告人主观上不存在滥用职权的故意，万达公司办证的目的是申报国家火炬计划，而非为抵押贷款，客观上与泰山造纸厂的损失之间无任何因果关系，泰山造纸厂有损失，只能向万达公司主张权利，万达公司擅自改变了该证的用途，是给泰山造纸厂造成损失的一种条件，并非原因。三、人民法院认定事实和证据(一）认定犯罪事实某市某区人民法院经公开审理查明：1996年下半年，某市万达化工有限公司（以下称万达公司）的一新产品被列为国家“火炬计划”项目，需要贷款，到某区建设银行申请贷款，银行要求提供担保。由于万达公司的土地是集体土地不符合担保条件，于是，万达公司董事长吕某某和当时的某区凤城街道办事处书记陈某某找到泰山造纸厂，泰山造纸厂同意给万达公司提供贷款担保，但要求把万达公司的土地证和房产证抵押给泰山造纸厂，因万达公司无土地使用证，于是，R某某和凤城街道办事处主任崔某某找到被告人陶某某，请求为其办理一张国有土地使用证，为公司贷款用。被告人陶某某明知万达公司的土地是集体土地不能办理国有土地使用证，但被告人陶某某以支持某某经济发展的名义，擅自决定，并安排当时土地管理局地籍科科长李某某为万达公司填写了一份国有土地使用证，接着又安排办公室主任程某某给土地证盖章。万达公司拿到该土地使用证后，又办理了房产证, 将上述两证抵押给山东泰山造纸厂，由该厂为其担保贷款300万元人民币。贷款到期后，泰山造纸厂为其归还全部本息，万达公司于 1999年停产，致使泰山造纸厂无法追偿，造成直接经济损失 2324067.70 元。(二）认定犯罪证据上述事实有下列主要证据证明：1.证人证言证人吕某某的证言证实，19%年为了让泰山造纸厂给自己的公司担保贷款，公司的土地是集体土地不能办理国有土地使用证，才找崔某某与其一起找时任某市土地管理局局长的陶某某，让其帮忙办理一张国有土地使用证，后陶打电话找到地籍科科长李某某，当时李某某审査材料后说：“公司用地是集体土地，不能办国有土地使用证。”陶某某还是安排李某某办了证，拿到土地使用证后，又用该证办理了房产证，将两证抵押给泰山造纸厂，从某区建行贷款300万元，贷款到期后，无力归还。证人崔某某的证言证实，1996年某市万达化工有限公司为了贷款，需要一份国有土地使用证，由于当时与土地局经常打交道，陈某某书记就安排我帮万达公司办使用证。11月份的一天，我同吕某某找到被告人陶某某，我对陶说：“陶局长，万达公司想办个国有土地使用证，贷点款，你听听情况，帮帮忙。”后吕某某介绍了公司的情况，陶说：“公司占的土地是集体土地，按规定不能办国有土地使用证。”我说：“他们是为了争取贷款，你老领导得支持企业发展。”陶考虑了一会说：“为支持企业发展，就给你办了吧。”后打电话叫来一个人（李某某），对其说：“万达公司想办个国有土地使用证，争取点贷款，你给他们办一个。”来人说：“他们材料不全，不符合办证条件。”陶说：“……就算是个特例……”那人答应就走了。崔某某还证实2000年8月28日一天，被告人陶某某和王某某找到崔的办公室，陶问：“那年万达公司办证的事，当时我记得是答应出个证明，怎么办了一个证呢？”于是崔就按他们说的给被告人陶某某写了一份证明，证实当时找陶办证时，陶只答应给出份证明。证人李某某的证言证实，李某某任某市土地管理局地籍科科长期间，1996年11月份的一天，被告人陶某某打电话让李到陶的会议室去。李某某去后，陶对李讲：“万达公司想申报一个国家火炬计划项目，这个项目有贷款指标，但是需要办个国有土地使用证，你给办办。”李看了万达公司带去的材料，发现只有一张地籍图，便说：“这是个村办企业，是集体土地，他们材料不全，不能办国有土地使用证。”陶说：“为了支持企业发展，你先给他们办一个，就算是特例，到年底收回来再让他们补办手续。”于是李某某就答应了，回办公室去填写土地使用证，填完后，听到陶送万达公司的人走，就将填好的证交给陶，于是陶某某与李某某一块到办公室让办公室主任程某某盖的章。证人程某某的证言证实，1996年11月底的一天，陶某某和李某某到程某某的办公室，陶说：“万达公司想申请项目办贷款，需要一个国有土地使用证作抵押，你给土地证盖上章，等用完以后，我们就收回来。”陶说完就走了，李某某拿出土地使用证，程某某在上面盖的章。证人陈某某的证言证实，1999年帮万达公司联系贷款担保，找到泰山造纸厂后，造纸厂要求万达公司用土地使用证抵押，于是又安排崔某某帮万达公司办理土地使用证的事实。证人王某某的证言证实，2000年夏天，陶某某叫王某某一块去找崔某某，在崔的办公室里陶某某说：“关于万达公司办证的事，当时我答应给你们出个证明，怎么后来又成了土地证。”王某某对崔说：“……你就按陶局长说的回忆一下，给我们出具一份证明材料。”崔答应了，后崔给陶写了一份证明。2.书证某市万达化工有限公司国有土地使用证，当庭已经出示给被告人辨认。某市中级人民法院执行和解协议证实，截止到1999年9月10日贷款本息合计3981428.30元。某市万达化工有限公司的房产价值为1657360.6元。由于该房产属于万达公司所有，尚有实际偿还泰山造纸厂的可能，故直接损失应为2324067.70元。四、判案理由某市某区人民法院认为，被告人陶某某身为国家工作人员，擅自决定为某市万达化工有限公司出具虚假的国有土地使用证，某市万达化工有限公司以此抵押，由泰山造纸厂为其担保贷款，造成重大损失，情节特别严重，其行为构成滥用职权罪。证人吕某某、崔某某、李某某、程某某的证言均证实，被告人陶某某明知某市万达化工有限公司的土地是集体土地，还安排他人为其办理国有土地使用证，也明知该公司使用该证的目的，其滥用职权的故意是显而易见的。被告人陶某某应当知道万达化工有限公司用该证抵押后，一旦该公司不能如期偿还贷款，泰山造纸厂将要向银行承担连带清偿责任，但泰山造纸厂要追偿损失的可能将无法实现，必将给泰山造纸厂造成重大损失。因此，被告人陶某某的这一行为，与泰山造纸厂的损失之间有着必然的法律上的因果关系，证人崔某某、王某某的证言证实，被告人陶某某找崔某某写的证明材料是不真实的，被告人辩解不成立。五、定案结论某市某区人民法院根据《中华人民共和国刑法》第397条第1 款之规定，判决如下：被告人陶某某犯滥用职权罪，判处有期徒刑3年。六、法理解说某市某区人民法院的判决是正确的。滥用职权罪是指国家工作人员超越职权，违反规定，处理其无权决定、处理的事项或者违反规定处理业务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。一般有以下几种表现形式：一是超越职权，擅自决定或处理没有具体决定处理权限的事项。二是玩弄职权，随心所欲地对事项作出决定或者处理。三是故意不履行应当屣行的职责，或者说任意放弃职责。四是以权谋私，假公济私，不正确地展行职责。本案被告人陶臬某的主观犯意是明确的，事先其本人明知万达公司用地为集体土地，另有时任地籍科科长的李某某的提醒，在此情形下，被告人陶某某还为给万达公司办证找了 “为了支持企业发展，就算是特例…”的借口。从被告人陶某某行为性质上看应属违反规定处理公务，为万达公司的集体用地办理了与事实明显不符的“国有土地使用权证”。从以上可以看出，被告人陶某某的行为应属滥用职权。被告人陶某某是否构成滥用职权罪还应分析其滥用职权的行为与公共财产、国家和人民利益遭受的重大损失之间有无刑法意义上的因果关系。因果关系是一种引起与被引起的关系。其中的“引起”者是原因，“被引起”者是结果。如何认定刑法上的因果关系，是刑法理论界长期争论的问題。在我国刑法理论中，主要存在着必然因果关系说和偶然因果关系说的争论。必然因果关系说认为，当危害行为中包含着危害结果产生的根据，并合乎规律地产生了危害结果时，危害行为与危害结果之间就是必然因果关系。偶然因果关系说則认为，当危害行为本身并不包含着产生危害结果的根据，但在其发展过程中，偶然介入其他因素，由介入因素合乎规律地引起危害结果时，危害行为与危害结果之间就是偶然因果关系，介入因素与危害结果之间就是必然因果关系。该学说还主张，不能将条件与原因绝对分开。偶然因果关系说类似于国外刑法理论上的“条件说”。目前，以往的必然因果关系说已失去了通说地位，因为在长期的司法实践中，如只承认必然因果关系才是刑法上的因果关系，会出现认定标准不具有可操作性和缩小了刑事责任范围两个无法克服的缺陷，而“条件说”已被多数法学家和司法工作者所接受，并以此为指导。“条件说”认为，行为之间存在着没有前者就没有后者的条件关系时，前者就是后者的庳因；在数个行为导致一个结果的情况下，如果除去一个行为结果将发生，除去全部行为结果将不发生，則全部行为都是结果发生的原因。“条件说”的基本公式是: 没有前者行为，就没有后者结果时，前者就是后者的原因，这便于司法机关认定因果关系。从本案的事实来分析，陶某某知道泰山造纸厂为万达公司银行贷款合同的担保方，泰山造纸厂为避免风险，要求万达公司提供反担保。被告人陶某某明知万达公司一旦不能如期归还银行贷款，泰山造纸厂即承担连带责任，而泰山造纸厂在根据与万达公司的担保合同对其行使追偿权时，则因万达公司用于抵押的国有土地使用证系被告人陶某某滥用职权决定办理的，使得泰山造纸厂的追偿权难以落到实处，因此，造成了泰山造纸厂重大直接经济损失。所以，陶某某滥用职权行为与造成重大损失之间有刑法上的因果关系。由此可见，本案辩护律师以“被告人陶某某滥用职权的行为是条件，并非原因”为辩护意见进行无罪辩护，是明显不成立的。

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