拍卖监督管理办法

第一条 为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，制定本办法。     第二条 拍卖人、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人从事拍卖活动，应当遵守有关法律法规和本办法，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
    第三条 工商行政管理部门依照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖活动实施监督管理，主要职责是：
    （一）依法对拍卖人进行登记注册；
    （二）依法对拍卖人、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；
    （三）依法查处违法拍卖行为；
    （四）法律法规及规章规定的其他职责。
    本办法所称工商行政管理部门，包括履行工商行政管理职责的市场监督管理部门。
    第四条 设立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照，并经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核，取得从事拍卖业务的许可。
    第五条 拍卖人不得有下列行为：
    （一）采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；
    （二）利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；
    （三）捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖人的商业信誉；
    （四）以不正当手段侵犯他人的商业秘密；
    （五）拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
    （六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
    （七）雇佣非拍卖师主持拍卖活动；
    （八）其他违反法律法规及规章的行为。
    第六条 委托人在拍卖活动中不得参与竞买或者委托他人代为竞买。
    第七条 竞买人之间不得有下列恶意串通行为：
    （一）相互约定一致压低拍卖应价；
    （二）相互约定拍卖应价；
    （三）相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；
    （四）其他恶意串通行为。
    第八条 竞买人与拍卖人之间不得有下列恶意串通行为：
    （一）私下约定成交价；
    （二）拍卖人违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；
    （三）其他恶意串通行为。
    第九条 拍卖人、委托人、竞买人不得拍卖或者参与拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。
    第十条 拍卖人不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。
    第十一条 违反本办法第四条规定，未经许可从事拍卖业务的，由工商行政管理部门依照《中华人民共和国拍卖法》第六十条的规定处罚。
    第十二条 拍卖人违反本办法第五条第一项至第四项规定的，由工商行政管理部门依照《中华人民共和国反不正当竞争法》的有关规定处罚。拍卖人违反本办法第五条第五项、第六项规定的，由工商行政管理部门分别依照《中华人民共和国拍卖法》第六十二条、第六十三条的规定处罚。
    第十三条 拍卖人违反本办法第五条第七项规定的，由工商行政管理部门予以警告，并可处10000元以下的罚款。
    第十四条 拍卖人、委托人、竞买人违反本办法第六条、第七条、第八条规定的，由工商行政管理部门依照《中华人民共和国拍卖法》第六十四条、第六十五条的规定处罚。
    第十五条 本办法自2017年11月1日起施行。2013年1月5日国家工商行政管理总局令第59号修订的《拍卖监督管理办法》同时废止。