上海金融法院宣判一起涉金融行政案件
发布日期:2019-05-11 文章来源:互联网
杨某系证券从业人员,因被认定利用其母尹某账户进行证券交易,期间交易金额高达3亿余元,累计盈利1400余万元,上海证监局对此作出行政处罚,责令杨某依法处理非法持有的剩余股票,没收已获违法所得,并处以4300万余元的高额罚款。
杨某对上海证监局作出的行政处罚不服,向上海浦东新区人民法院提起行政诉讼,法院一审判决驳回杨某的诉讼请求。杨某不服,随即以上海证监局对该案无管辖权、一审判决对有关事实认定不清、作出被诉处罚决定执法程序不当且超过追诉时效,以及被诉处罚决定缺乏合理性为由,向上海金融法院提起上诉,请求撤销一审判决及被诉处罚决定。
被上诉人上海证监局在二审中辩称,其具有处罚的法定职权,对上诉人违法行为的调查和处罚符合法定程序,未超过法定时效;被上诉人在一审中提交的证据合法有效,被诉行政处罚决定及原审判决认定事实清楚,处罚裁量权适当,原审判决正确,请求二审法院予以维持。
上海金融法院经审理认为,被上诉人上海证监局具有作出被诉处罚决定的法定职权。上海证监局根据现有证据,认定上诉人杨某违法操作其母“尹某”账户并获利,主要事实清楚。上海证监局针对杨某违法行为进行正式立案,在被诉行政处罚作出过程中,应杨某要求举行了听证程序,向杨某告知拟作出行政处罚决定所认定的事实及适用法律,并听取了杨某的陈述申辩意见。上海证监局根据杨某违法事实和情节,适用证券法第一百九十九条规定,作出被诉处罚决定,在杨某违法买卖股票等值以下确定罚款数额,行使裁量权并无不当。上海证监局作出被诉处罚决定,并告知了对此不服的诉权和救济方式,后向杨某送达了相关处罚决定文书,执法程序及适用法律并无不当。据此,上海金融法院判决驳回上诉人杨某的上诉请求,维持原判。
连线法官
本案主审法官任静远表示,本案中,根据现有证据,杨某母亲名下的证券账户中来自于上诉人杨某手机以及所在证券营业部电脑下单的比例约为95%,该证券账户对应的第三方存管银行账户交易也有80%以上与上诉人杨某手机及所在营业部电脑访问有关。杨某母亲名下账户资金来源于杨某,账户内资金也由杨某消费使用。此外,杨某对其母名下账户资金来源,手机、电脑下单情况,账户操作主体的表述,与上海证监局调查的其他人员对此的表述存在明显矛盾。值得注意的是,杨某虽否认该事实,但直至二审,亦未能明确、清晰地举证除其本人以外,尚有其他人操作其母名下证券账户。
综合上述情况,法院认定仅有杨某一人操作其母名下账户这一结论能够形成清晰的证据链条。杨某虽否认该节事实,但其认为另有他人操作其母名下证券账户,理由难以成立。而被上诉人上海证监局具有作出被诉行政处罚决定的法定职权,对本案进行调查及处罚也未超过法定追诉时效,作出本起行政处罚决定履行了正式立案、告知、听证、听取陈述申辩,以及送达相关处罚决定书等法定程序,该处罚决定并无不当。
相关法律问题
发布咨询
相关文章
- 强制拆迁引发的行政赔偿纠纷案件部分请求被法院释明另行主张后,可否再行提起民事赔偿纠纷之诉? 合同公司担保破产金融等商事案件司法裁判观点60(苏州律师李旭商事案件
- 最高人民法院关于上海金融法院案件管辖的规定
- 最高人民法院立案庭负责人就上海金融法院案件管辖司法解释答记者问
- 最高人民法院关于上海金融法院案件管辖的规定
- 上海金融法院首案落槌 投资公司被判赔1.2亿余元
- 1月28日上午,上海市第一中级人民法院(以下简称上海一中院)对一起涉食物中毒行政处罚上诉案进行公开宣判。68名顾客因食用“网红店”甜点食物中毒,涉事企业还未经
- 上海金融法院宣判一起涉金融行政案件
- 上海市高级人民法院关于落实金融风险防范工作的实施意见
- 上海金融法院宣判一起涉金融行政案件
- 安徽金寨法院宣判一起涉恶案件
相关法律知识
最新文章
- 打架引起行政处罚,法院改判
- 工伤认定被撤销后行政诉讼胜诉的代理案例(撤销原判恢复工伤认定)
- 通过直播平台电商产品获取订单后销售个人信息违法构成数据犯罪
- 关于审理行政赔偿案件若干问题的规定
- 本律师成功代理一起行政确认纠纷案(家属不服人社局不予认定工伤决定),法院判决撤销人社局不予认定工伤决定,并责令人社局重新作出工伤认定决定。现将代理词予以发布。
- 原告与被告信息公开一案的成功案例
- 律师办理的上诉人罗某等24人因诉某几个行政机关林业行政强制纠纷一案的成功案例
- 用人单位未与劳动者签订劳动合同,自用工之日满一年之后,应当向劳动者支付未签无固定
- 不动产抵押合同生效后未办理抵押登记手续,抵押人责任承担的范围
- 借款人构成非法集资罪时保证人的责任认定
- “借用”路边非机动车停放点未上锁的自行车,辩称没有盗窃故意;但其主观因素的辩解不
- 双方互殴的公安局未根据事实分别作出处罚决定仅认定一方殴打未就另一方殴打行为评判并
- 上海中院:现场视频虽未直接拍到拿桶打到被侵害人,但综合相关证据,可达到排除合理怀
- 李某某诉某县人民政府和林业局行政赔偿案件
- 大规模非法买卖个人信息侵害人格权和社会公共利益——非法买卖个人信息民事公益诉讼案