知识产权案件（商标、专利及著作权）纠纷庭前及应诉指南全攻略（转深圳中院版）

知识产权纠纷庭前及应诉指南全攻略（转深圳中院版）
来源：深圳中院《知识产权庭前全攻略》
一、知识产权纠纷案件的审理范围
案由主要有以下四类：
1、商标权权属、侵权纠纷：主要包括商标使用权纠纷、禁用权纠纷、许可使用纠纷等。
2、著作权权属、侵权纠纷：涉及著作权（版权）及其相关权利的案件，包括著作权权属及侵权、著作权合同纠纷、邻接权纠纷等。
3、专利权权属、侵权纠纷：主要包括发明、外观设计、实用新型等专利权权属、侵权纠纷。
4、不正当竞争纠纷：主要包括仿冒纠纷、虚假宣传纠纷、侵害商业秘密纠纷、商业诋毁纠纷等不正当竞争纠纷。
当事人在准备庭前材料时，要根据不同类型的知识产权侵权行为进行具体分析，分类准备。
二、准备相关材料
1、当事人身份材料：包括原、被告的身份证明、企业营业执照、法定代表人身份证明书、诉讼委托代理人的授权材料等。知识产权独占使用许可的被许可人可以单独向法院主张权利；排他使用许可的被许可人在知识产权人不起诉的情况下，可以向法院主张权利；普通使用许可的被许可人不能单独向法院起诉，只能在知识产权人明确授权以其自己的名义起诉时，才能单独主张权利。
2、权利权属及变动证明：包括专利证书、商标注册证、著作权登记证书、权利转让协议、许可使用协议、专利年费缴纳证明、商标年费缴纳证明等。
3、侵权证据：鉴于知识产权侵权行为的隐蔽性及取证难，发现侵权行为时应及时取证。这类证据主要包括具体侵权行为的证据、侵权实物及其包装上指向被告的信息、被告官网或侵权网站页面的相关信息、被告的经营规模及生产销售侵权产品的情况等。
4、侵权获利证据：如电商平台上侵权产品的销售数据、被告对外公布的经营信息、侵权产品所处行业的平均利润率、专利或商标的贡献率等。
三、固定诉讼请求
常见的诉讼请求如下：
01、明确涉案知识产权权利归属；
02、停止具体的侵权行为、销毁库存侵权产品；
03、赔偿损失，原告应明确赔偿损失的依据，即法定赔偿、补偿性赔偿或惩罚性赔偿；如主张惩罚性赔偿，应明确基数的计算方式及惩罚的倍数；
04、消除影响、赔礼道歉，这类诉讼请求主要在人格权和商誉受到损害时主张。

四、归责原则
知识产权纠纷案件的归责原则主要包括过错责任原则、无过错责任原则、过错推定原则、公平责任原则。
01、过错责任原则：要求侵权人因故意或过失侵害他人知识产权时，适用于商标、专利侵权及商业秘密侵权等情形。
02、无过错责任原则：强调无论行为人是否有过错，只要实施了侵权行为就应当承担法律责任，常见于著作权侵权案件。
03、过错推定原则：适用于某些证据难以取得的情形，比如专利方法和网络侵权，原告只需提供初步证据，若被告无法证明自身无过错，则推定其承担责任。
04、公平责任原则：适用于侵权人虽无主观过错，但行为客观上造成权利人损失的情况，如某些善意使用未公告专利技术的企业。

五、举证妨碍
是指在诉讼过程中，一方当事人拒绝提供其控制下的相关证据，或故意隐藏、销毁证据，导致对方难以举证。举证妨碍在知识产权侵权诉讼中较为常见，尤其是涉及侵害商业秘密、方法发明、计算机软件案件以及确定损害赔偿数额时，原告举证存在较大困难。
1、适用情形证据控制：在多数知识产权侵权纠纷中，被告往往掌握关键证据，例如生产记录、商业文件或电子数据。
故意隐瞒：被告可能通过隐瞒或销毁文件、篡改数据等方式来妨碍原告的举证，在涉及侵害商业秘密或方法发明的纠纷中尤为常见。
拒绝配合：在法院要求被告提供相关证据时，被告可能拒绝、拖延或提交的证据不客观、不完整，导致难以查明侵权事实。
2、法律后果举证责任转移：原告主张被告侵害其知识产权，并且原告已经对侵权行为的基本事实提供了初步证据。然而，侵权获利等关键证据主要由被告掌握，当法院要求被告提供相关账薄等证据，被告无正当理由拒不提供或者提供虚假账薄时，举证责任就会向被告转移。
不利推定：一方当事人控制证据无正当理由拒不提交，对待证据事实负有举证责任的当事人主张该证据的内容不利于控制人的，法院可以认定该主张成立。
法律制裁：举证妨碍行为给对方当事人造成损失的（因难以举证而增加的诉讼成本），应承担赔偿责任。对于伪造、毁灭重要证据，妨碍人民法院审理案件等行为，可视情节轻重对相关人员予以拘留。
六、侵权比对
知识产权侵权比对是维权的基础，其专业性强，当事人需根据不同类型知识产权的特点预先做好比对工作。
1、专利侵权比对
产品专利侵权：原告指控被告制造、许诺销售、销售、使用或进口的产品落入其诉请保护专利权利要求的范围，需先将诉请保护的专利权利要求进行技术特征划分，再将被诉侵权产品的技术特征与诉请保护权利要求记载的技术特征逐一进行比对，若在条件允许前提下，对于被诉侵权产品可购买2个或以上，起诉前可对其中一个被诉侵权产品拆解并做好图文标示版本的书面比对意见，若均相同或等同则构成侵权。
方法专利侵权：原告要证明被告使用的方法包含了专利方法的全部步骤或者与之等同的步骤。方法的实施过程可能难以直接观察，原告可以通过调查被告的生产流程记录或者借助技术手段（如检测产品生产过程中的中间产物等）来证明。
2、商标侵权比对
首先，应当判断使用被诉侵权标识的商品与权利商标的核定使用类别是否相同或类似，可以参考《类似商品和服务区分表》。其次，被诉侵权标识与权利商标本身是否相同或近似。近似商标判断包括商标的文字、图形、读音、含义等要素。同时，判断商品或服务是否相同或类似，可以参考《类似商品和服务区分表》。混淆可能性判断重点在于是否易使相关消费者产生混淆。
3、著作权侵权比对
“接触+实质性相似”是判断著作权侵权的重要原则。首先看被告是否有接触原告作品的可能，然后判断被诉作品与原告作品是否存在实质性相似。比如一些影视剧本被指抄袭小说，就要比对两者在故事架构、关键情节推进等是否相似。
七、专利侵权纠纷中的抗辩
1、未落入专利权保护范围：主张被诉侵权产品适用的技术特征或方法未落入涉案专利权利要求的保护范围，即被诉侵权技术方案的技术特征与权利要求记载的全部技术特征相比，缺少权利要求记载的一个以上的技术特征，或者有一个以上技术特征不相同也不等同的。
2、现有技术抗辩：被诉技术方案属于涉案专利申请日前已被公开的技术方案，即被诉技术方案采用的系现有技术方案。
3、专利无效抗辩：被告向国家知识产权局申请宣告涉案专利无效，若涉案专利的授权被宣告无效，则原告丧失起诉的权利基础。
4、先用权抗辩：在涉案专利申请日前，被告已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的行为不被视为专利侵权。5、权利用尽抗辩：专利产品或依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者被其授权的人首次销售或者以其他方式转移产品所有权后，专利权人对这些产品的再次销售和使用等行为不再享有控制权。
5、抵触申请抗辩：抵触申请不属于现有技术或现有设计，不能作为现有技术抗辩或现有设计抗辩的理由。被诉侵权人主张被诉侵权技术或被诉侵权设计与抵触申请相同的，可以参照现有技术抗辩或现有设计抗辩。
7、合法来源抗辩：仅是免除赔偿责任的抗辩，而不改变销售或使用侵权产品行为本身的侵权性质，在商标侵权抗辩、著作权侵权抗辩中同样适用。
八、商标侵权纠纷中的抗辩
1、不侵权抗辩：包括①被诉商品（服务）与涉案商标核准使用的商品（服务）不属于相同或类似商品（服务）；②被诉标识与涉案商标不相同亦不近似；③相关消费者不易产生混淆。
2、非商标性使用抗辩：这种使用是指对商标标识的使用并非用于识别商品或服务的来源。主要包括指示性使用和描述性使用。
3、在先使用抗辩：在注册商标申请之前，已合法、公开地使用该商标或近似标识，且有一定影响的。
4、权利用尽抗辩：当带有商标的商品经商标权人许可被首次合法销售后，商标权人对该商品上的商标权就已经用尽。

九、著作权侵权纠纷中的抗辩
1、不构成实质性相似抗辩：被诉作品与原告作品中具有独创性的部分不构成实质性相似。
2、独立创作抗辩：被诉作品系独立创作，没有抄袭或接触过原告的作品。被告可以通过展示创作过程（如草图、创作时间记录等）来证明。
3、合理使用抗辩：主张其使用属于《中华人民共和国著作权法》规定的合理使用范围（如教育、科研）。
4、法定许可抗辩：主张其使用属于法律规定的特定情况下使用他人作品的情形，可以不经著作权人许可（应按规定支付报酬）。
5、不构成作品抗辩：主张原告作品不具备独创性，不属于《中华人民共和国著作权法》保护的作品。

十、商业秘密侵权纠纷中的抗辩
1、公知信息抗辩：涉案信息不具有秘密性，实际上是所属领域的公知信息。
2、自主研发抗辩：主张被诉技术或信息通过自己独立研究、开发取得，并非来源于原告。
3、反向工程抗辩：通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等而获得该产品的有关技术信息。
4、合法受让抗辩：主张被诉技术或信息是从其他合法权利人那里通过转让、许可等合法方式取得。