发布文号: 证监期货字［2004］44号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司(以下简称公司)接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司股东资格有关问题通知如下：
一、变更公司股东或者股权结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准。
二、申请股东资格的条件
(一)具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；
(二)注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；
(三)连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；
(四)注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；
(五)没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；
(六)最近两年内无重大违法违规行为；
(七)没有逃废债务的行为；
(八)没有到期未清偿的债务；
(九)法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第 五十七条规定的情形；
(十)期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
(十一)最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；
(十二)申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。
三、申请股东资格的程序
(一)申请公司股东资格的，申请人应当向中国证监会提出申请，由中国证监会核准。对申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。
(二)中国证监会应当在规定的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局(以下简称中国证监会派出机构)。
(三)中国证监会核准公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，股东资格核准决定自动失效。
四、申请股东资格应报送的文件及相关材料
(一)期货经纪公司股东资格申请书(参考格式见附件一)；
(二)期货经纪公司股东背景资料(参考格式见附件二)；
(三)期货经纪公司拟变更情况一览表(参考格式见附件三)；
(四)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章);
(五)营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；
(六)申请人的股东股权背景情况图(参考格式见附件四)。
五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]39号)、《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字[2003]5号)、《关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知》(证监期货字[2003]26号)同时废止。
二○○四年七月十九日
附件一：期货经纪有限公司股东资格申请书
××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示
中国证监会：
由于……(原因)，根据公司股东会(或者董事会)的决议，我公司拟通过……(如受让股权、增资等)的方式参股××期货经纪有限公司，占××期货经纪公司注册资本的××％。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
申请人单位公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局(公司所在地中国证监会派出机构)
附件二：期货经纪公司股东背景资料
填表日期：
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┃申请人名称 │ │成立时间 │ ┃
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┃注册资本 │ │净资产 │ ┃
┠───────────┼───────┴───────┴──────┨
┃经营范围 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃申请人的股东及其在申请│ ┃
┃人注册资本中所占比例 │ ┃
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┃期货公司以外的其他股权│ ┃
┃投资(须填写投资金额及 │ ┃
┃控股比例) │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否曾经或者正涉及诉 │ ┃
┃讼？如是，请详细填写诉│ ┃
┃讼的事由，诉讼对方的名│ ┃
┃称、诉讼结果 │ ┃
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┃是否存在逃废债务的行 │ ┃
┃为？如是，请说明详细情│ ┃
┃况 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否存在到期末偿还的债│ ┃
┃务？如是，请说明详细情│ ┃
┃况 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否曾经从事期货业务或│ ┃
┃者拥有期货交易所的席 │ ┃
┃位？如是，请详细说明情│ ┃
┃况 │ ┃
┠───────────┼──────────────────────┨
┃是否曾经因从事证券或者│ ┃
┃期货业务受证监会或者其│ ┃
┃他有关部门的调查或者处│ ┃
┃罚？如是，请详细说明有│ ┃
┃关部门的名称、调查事由│ ┃
┃及处罚结果。 │ ┃
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┃申请人的自然人控股股 │ ┃
┃东、法定代表人和总经理│ ┃
┃是否存在《公司法》第五│ ┃
┃十七条规定的情形；如 │ ┃
┃是，请说明详细情况 │ ┃
┠───────────┼───────────┬──────────┨
┃前两年度的税后利润 │ │ ┃
┃ │ │ ┃
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┃ 申请人及其法定代表人承诺 ┃
┃兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的┃
┃法律责任。 ┃
┃ 申请人的法定代表人 (签字)： ┃
┃ 申请人 (盖章)： ┃
┃ 年 月 日 ┃
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┃ │ │ │ │ ┃
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附件三：期货经纪公司拟变更情况一览表
期货经纪公司名称：
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┃项 目 │ 原核准或者备案事项 │ 申请变更事项 ┃
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┃名 称 │ │ ┃
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┃住 所 │ │ ┃
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┃法定代表人 │ │ ┃
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┃注册资本 │ │ ┃
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┃经营范围 │ │ ┃
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┃ 股 │ │ ┃
┃ 东 │ │ ┃
┃ 单 │ │ ┃
┃ 位 │ │ ┃
┃ 投 │ │ ┃
┃ 资 │ │ ┃
┃ 金 │ │ ┃
┃ 额 │ │ ┃
┃ 及 │ │ ┃
┃ 比 │ │ ┃
┃ 例 │ │ ┃
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┃持股比例10％以上或者│ ┃
┃有实际控制权的新股东│ ┃
┃的名称 │ ┃
┃ │ ┃
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期货经纪公司法定代表人：(签字)
期货经纪公司：(盖章)
年 月 日
填表说明：
1、此表必须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。“原核准或者备案事项”每个栏目都必须按照中国证监会原核准或者备案的内容如实填写，不变更的也要填写；“申请变更事项”栏目中，只填写变更事项，不变更的请填写“无”。
2、“股东单位投资金额和比例”中“原核准或者备案事项”应当依次填写股东名称、股东在注册资本中所占金额及比例；“申请变更事项”中只填写发生变化的股东或者新增股东的金额和比例，金额和比例均不变的股东填写“股东名称，不变”。
3、涉及期货经纪公司法定代表人变更的，此表仍由原法定代表人签字。
