发布文号: 证监稽查字(2000)43号
浙江证券有限责任公司：
经查，1996年至1998年4月，你公司总部、债券业务部及杭州营业部等7个营业部，利用1，578个个人股票帐户，参与申购新股80只及二级市场交易，共计获利881．06万元(详见附件一)，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第 十四 条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(五)项所述的行为。1996年7月至1998年4月，你公司深圳营业部等10个营业部为客户股票交易提供融资10，047．75万元，其中深圳营业部1998年3月31日为客户融资3，878．99万元(详见附件二)。上述行为，违反了《股票条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。此外，你公司1997年接受上海证券登记结算公司深圳代办处的全权委托，代理买卖股票850万元，其中500万元保证年收益率24％，专门用于新股申购，盈利67万元，24％回报率及本金已付给上海证券登记结算公司深圳代办处；其余350万元保证年收益率20％，专门用于股票炒作，按审计日计算亏损112．72万元。上述行为，构成《股票条例》第七十一条第(七)项所述的行为。
依据《中华人民共和国行政处罚法》第 二十三条的规定，经研究决定：1、对你公司深圳营业部原负责人宋振华予以通报批评；2、责令你公司自收到本通知之日起6个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。
