发布文号: 银发［1997］510号
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳特区分行；国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行；各国有商业银行、中国人民保险(集团)公司；交通银行；中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国投资银行、中国民生银行；广东发展银行、深圳发展银行、招商银行、福建兴业银行、上海浦东发展银行、海南发展银行：
为严肃金融系统案件报告制度，及时掌握案件发生情况，加强案件管理，现将《关于违反案件报告制度的处理规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
附件 关于违反案件报告制度的处理规定
第一条 为严格执行金融系统案件报告的各项规定，及时、准确、全面地掌握金融系统案件发生和查处情况，加强案件管理，制定本规定。
第二条 本规定中的案件报告内容包括：
(一)纪检、监察部门管理的案件；
(二)保卫部门管理的诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件；
(三)业务和监管部门管理的案件。
纪检、监察部门管理的案件，按《金融系统纪检监察部门违法违纪案件统计管理办法》(金纪[1996]16号)和《违法违纪案件统计工作有关问题的通知》(金纪[1997]15号)规定按隶属关系和管理体制报告上级纪检、监察部门；保卫部门管理的案件按《中国人民银行金融诈骗盗窃抢劫涉枪案件报告制度》的规定报送上级行、公司保卫部门；属于业务、监管部门管理的案件，按有关规定报送上级行、公司业务、监管部门。
关联法规：
第三条 本规定适用范围为金融系统各金融机构。
第四条 各级行、公司行长、总经理要在大案、要案报送材料上签字，对报送材料的真实性负责；其他案件报送材料由案件主管部门负责。上级行、公司对下级行、公司的案件报送工作进行监督、检查。
第五条 金融机构报送案件要及时、准确，层层负责。各行、公司营业单位和分支机构发生案件或发现重大违法违纪案件线索后，要在24小时内以电话、电传或行文方式向上级行、公司案件主管部门报告；各金融机构的县级以上分支机构要在向上级行、公司报告的同时，向中国人民银行当地分支行的案件主管部门报告。各金融机构不得不报或延迟报告。对于突发案件或金融系统以外的机关查处涉及金融干部的案情尚不完全清楚的案件，也要将初步情况上报，然后根据案件进展情况补充报告。
案件报告内容包括：违法违纪人员、涉案嫌疑人自然情况、基本案情以及已采取的处置措施。
第六条 各行、公司发生100万元(含100万元)以上案件，或发生虽不足100万元，但职工伤亡2人以上的金融发行库、金库、营业网点特大抢劫、盗窃案件，发案的分行、分公司要直接组织查处；分行行长、分公司总经理要亲自到上级行、公司报告查处情况。涉案金额在500万元以上案件，要由发案行、公司的总行行长、总公司总经理负责组织查处，并向中国人民银行总行报告。结案时，要有专题报告，内容包括：作案手段、教训、损失、责任、对有关人员的处理结论以及改进措施。
第七条 对已经立案的或发现重大案件线索的单位，如隐瞒不向上级行、公司报告的，对责任人给予通报批评或给予记过(含记过)以下行政处分；上级行、公司瞒案不报的，要对其责任人给予行政处分。对100万元以上重大案件或重大案件线索隐瞒不报的，对主要责任人给予行政记大过以上处分。因瞒案不报，贻误办案时机，造成严重后果的，加重处分。
第八条 逾期一个月报送案件的，对责任人进行通报批评或给予行政警告处分。因拖延报案时间，贻误办案时机，造成严重后果的，加重处分。
第九条 报告案件弄虚作假的，对有关责任人给予通报批评或行政记大过以下处分。
第十条 对报送案件进行阻挠的，对有关责任人进行通报批评或给予行政警告处分；对严格执行报案制度的工作人员进行打击报复的，加重处分。
第十一条 由于瞒案不报、弄虚作假而获得的各种荣誉、奖励，一经发现，一律予以取消。
第十二条 本规定自发布之日起施行。
