发布文号: 证监机构字[2007]54号
中国华融资产管理公司：
你公司《关于申请设立华融证券股份有限公司的请示》（华融发[2006]122号）及有关申请文件收悉。经审核，现批复如下：
一、同意你公司发起设立一家证券公司，注册地在北京市。
二、同意拟设立公司名称为“华融证券股份有限公司”（以下简称华融证券）。
三、华融证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。
四、同意华融证券的注册资本为15.1亿元人民币。核准以下单位的股东资格及出资金额：
（一）中国华融资产管理公司 150,000万元
（二）中国葛洲坝集团公司 1000万元
五、你公司接此批复后，应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及我会关于证券公司筹建和开业的有关规定，在6个月内完成华融证券的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生董事会、监事会，选举拟任董事长、副董事长、监事长，决定拟聘正、副总经理及其他高级管理人员人选，拟定公司章程，并在开业时取得我会相关证券经营业务许可及我会核定的业务范围。公司董事、监事和高级管理人员应符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得任职资格，在取得任职资格前，不得启动上述任职程序，更不得担任或实际履行董事、监事及高级管理人员职务。
六、华融证券筹建工作完成后，请将开业申请、验资报告、公司章程、法律意见及北京证监局核查报告报送我会复查。
七、华融证券组建过程中，应加强领导，周密组织，并建立规范的公司治理结构和严格的内控机制。同时你公司应继续做好对德恒证券有限责任公司（以下简称德恒证券）、恒信证券有限责任公司（以下简称恒信证券）的经纪业务托管工作，确保经纪业务正常运行，并应继续配合有关方面做好对德恒证券、恒信证券违法违规问题的责任追究工作。涉嫌违法违规的，应及时报告现场工作组。
八、你公司应在华融证券筹建期内完成德恒证券、恒信证券的行政清算工作。
九、你公司在华融证券筹建工作中如遇到重大问题，须及时向我会报告。
