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各会员单位：
2005年4月9日，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所在南京召开了第五次自律机构联席工作会议，中国证监会机构监管部、中国证券登记结算公司列席会议。现将会议有关事项予以通告，希望各有关单位配合支持，共同促进证券行业自律管理工作的落实。 (一)会议认为，证券行业自律机构定期召开联席工作会议，沟通情况，交流信息，加强合作，按照“抓实”、“抓准”的宗旨开展自律监管合作，已经取得一定成效，对完善证券市场监管起到了积极作用。当前，各自律机构应进一步加强行业自律管理工作力度，协调配合，积极支持证券公司的创新探索工作，督促各自的会员单位增强诚信自律意识，认真开展摸底整改工作，尽快化解历史包袱，实现证券行业规范健康发展。
(二)会议讨论了证券公司交易监管实施方案。会议认为，要充分发挥证券交易所等自律机构的一线监管职能和作用，促进证券公司合法合规经营。证券交易所将加大对会员单位证券交易的监察力度，进一步细化证券公司交易监管实施方案，明确任务分工、监察流程、技术措施、协调配合等具体内容，提升对会员单位证券交易的一线监察工作水平，加大对操纵市场等各类违法违规交易行为的监察力度。会议倡导各会员单位在合规经营的原则下严格自律，逐步清理自营业务，提高业务规范程度和风险控制水平。
(三)会议讨论了证券公司自营账户监管实施方案。会议认为，加强证券公司自营账户的规范管理是促进证券公司稳健经营，防范证券市场风险的一项重要的基础性工作，各自律机构将配合中国证监会及派出机构进行证券公司的摸底核查，加强对证券公司自营账户的自律监察。证券交易所将在摸清和核实证券公司自营账户的基础上，建立、完善相应的数据库系统，对其交易情况实施专项监控。会议希望各证券公司切实完成清理申报工作，全面、准确地报告全部自营账户的真实情况。
(四)会议认为，中国证券业协会要加大行业自律管理力度，制订和实施相关业务的自律规则和执业标准；进一步做好证券公司创新试点工作，完善对创新试点证券公司的持续评价工作机制，积极开展创新方案评审，督促试点证券公司在合法合规经营的基础上，开展创新活动，为行业的规范发展起到带头作用。各自律机构都要在各自的职责范围内，为证券公司业务拓展和产品创新提供全方位的服务。
中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所
二○○五年四月二十六日
