发布文号:
上海产权交易所：
根据市政府颁布的《上海市产权交易管理办法》(沪符发[1998]61号)和市国有资产管理办公室的《上海市产权交易管理办法实施细则》，我办制定了《上海市产权交易规则》，现印发给你们。请在产权交易活动中遵照执行。
市产权交易管理办公室
一九九九年七月十三日
第一条 为规范产权交易行为，根据《上海市产权交易管理办法》及《上海市产权交易管理办法实施细则》(以下简称《实施细则》)，制定本规则。
第二条 产权交易应当遵循自愿、等价有偿、诚实信用和“集中、公开、公正、规范”的原则进行。
本市所辖国有、集体产权的交易，应当在上海产权交易所(以下简称“产交所”)进行。
第三条 本规则适用于在上海市内从事产权交易的活动。
第四条 产权交易可采取的方式：
1、 协议转让。是指转让产权由交易双方通过洽谈以协议成交的交易方式。
2、 竞价拍卖。是指转让产权有多名受让意向者，转让标的物比较简单，以公开竞价的形式，由出价最高者成交的交易方式。
3、 招标转让。是指转让产权有多名受让意向者，转让标的物相对复杂，以公开竞争的形式，由评标委员会评出的最优标者成交的交易方式。
4、 其他方式。是指法律、法规、规章规定的和上海市产权交易管理办公室(以下简称“市产管办”)批准的其他交易方式。
第五条 在产交所内进行产权交易的，实行委托代理制。按申请登记、挂牌上市、查询洽谈、成交签约、结算交割、变更登记的程序进行。
第六条 企业产权交易，委托方应与接受委托的产权经纪机构(执业会员)签订《委托代理协议》，委托出让或受让企业产权。
第七条 代理协议应载明以下事项：
1、 标的；
2、 委托事项的要求和标准；
3、 协议履行的期限；
4、 佣金标准和支付方式；
5、 违约责任和纠纷解决方式；
6、 双方约定的其他内容。
第八条 代理人应如实向委托方提供本单位资信和业务情况，介绍产权交易行情和有关产权交易法律、法规，并将佣金标准告知委托方。接受委托代理后，代理人有权要求委托方提供企业有关资料，并对资料的完整性、真实性进行核实。
第九条 委托出让企业产权的，应提供的材料：
1、 出让方的资格证明或其他有效证明；
2、 有关产权归属的证明材料；
3、 批准产权出让的批文和有关证明；
4、 出让产权的评估报告或预审报告；
5、 产交所上市挂牌中规定的其他材料。
第十条 委托受让企业产权的，应提供的材料：
1、 受让方的资格证明；
2、 受让方的资信能力证明；
3、 产交所规定的其他材料。
第十一条 委托人应对提交的有关资料的完整性、真实性负责。
第十二条 在已委托代理期间，对同一宗交易委托人不得再行委托他人代理。
第十三条 出让企业产权的，代理人依据委托人提供的有关资料，制作《上市推介书》。
《上市推介书》内容包括：绪言；当事人；上市情况；企业经营业绩与情况；资产评估及确认情况；主要会计政策；盈利预测；风险因素与对策；重要合同及重大法律诉讼事项等。
第十四条 《上市申报书》、《收购意向申报书》由产交所统一制订，由代理人会同委托人共同填写。
《上市推介书》、《上市申报书》、《收购意向申报书》、《委托代理协议》是上市申请的材料文件之一。
第十五条 代理人对委托人的委托事项中须保密的，未经许可不得披露。
代理人应对《上市推介书》、《上市申请书》、《收购意向申报书》的真实性负责。
代理人按《委托代理协议》完成委托事项和提供相关服务。
第十六条 代理人携《上市推介书》、《上市申报书》(《收购意向申报书》)、《委托代理协议》及委托人提供的有关资料向产交所提出上市申请登记。
符合《实施细则》规定可以直接向产交所提出产权交易申请的企业，须携《上市推介书》、《上市申报书》(《收购意向申报书》)及有关材料向产交所提出上市申请登记。
产交所应对产权交易主体资格、交易条件以及所提供材料的规范性、合法性进行审核。
第十七条 符合上市申请条件的，由产交所通知申请人，并将有关资料输入“上海产权交易信息系统”，同时以各种形式对外公布产权交易转让、收购信息。产交所可以按双方意愿要求进行撮合。
产交所上市报价采用人民币计价，计价单位为万元。
第十八条 查询：出让方或受让方可通过“上海产权交易信息系统”对产权信息进行查询。
洽谈：出让方或受让方根据获得的信息可进行意向性洽谈，到实地察看，但在挂牌期限内不得签约成交。
第十九条 产交所根据上市企业产权的供求情况及委托人的意见，指定交易方式。
第二十条 产权交易达成协议后，交易双方应在产交所的主持下，按《中华人民共和国合同法》的有关规定签订产权交易合同，合同示范文本可由产交所制订。产权交易合同须经交易双方法人代表签字盖章和产交所审核并出具《产权交易凭证》，方始生效。委托代理人进行交易的，代理人须在合同上签字盖章。
第二十一条 产权交易价款统一以人民币结算。涉及外资以外币支付的，按签约之日前一天产权交割地公布的外汇中间价折合人民币结算。
在产交所内进行的产权交易，价款通过产交所统一结算。
受让方应一次性支付价款。有困难的，经出让方同意可以分期支付价款，价款应在一年内付清。
第二十二条 产权交割一年内完成。外商购买的一般应在三个月内完成，特殊情况可延长三个月。
合同中应注明所有权和风险移转的时间，合同中未注明的，应以产权交易合同生效之日为移转时间。
交易双方及其代理人共同按照合同进行财产交割，财产交割清单须经各方签字。
出让方应保持其出让产权的完整性，确保转让产权与合同内容相一致。
第二十三条 产权交易双方凭产交所出具的《产权交易凭证》和合同到有关部门办理权证变更手续。交易双方也可以根据《委托代理协议》委托代理人办理有关权证变更手续。
依照规定可以在产交所之外进行产权交易的，凭产权交易合同办理权证变更手续。
转让产权的交割过程或权证变更过程中发生的相关费用，按国家有关规定执行。
第二十四条 合同履行过程中，出现未尽事宜，经双方协商需签订有关协议的，应通过代理人，并经产交所审核后，方可与合同一并执行。
第二十五条 代理人向委托人收取基本用费和佣金。
基本用费是指代理人为完成委托项目开支必要的费用，基本用费可有委托人和代理人商定。佣金是根据转让资产值标准收取的费用。当一代理项目交易成功时，收取佣金，佣金包含基本用费。当一代理项目交易不成时，委托人应支付代理人基本用费。
第二十六条 交易双方通过产交所完成的交易，产交所按规定收取手续费。对申请减免手续费的，由产交所总裁批准。
第二十七条 产权交易的收费标准，由市物价局会同市财政局、市国资办按照国家有关规定确定。
第二十八条 有下列情形的，应中止产权交易活动：
1、 出让方或受让方认为须中止产权交易的；
2、 第三方与出让方对出让产权提出争议，且提供证明材料的；
3、 出让的产权在法律事项中有争议的；
4、 依法应当中止产权交易的其他情况。
第二十九条 产权交易的出让方、受让方以及与产权有直接关系的第三方，可以向产交所提出中止交易申请。产交所应在收到中止交易申请后，三个工作日内提出书面意见并报送市产管办。
第三十条 产权交易活动的中止由市产管办确认，市产管办在收到中止交易的申请及产交所的书面意见后，应在四个工作日作出确认决定并通知产交所及有关单位。
第三十一条 产权交易活动中止确认期限为六个月。在规定期限内，出让方或受让方可举证提出恢复或终止交易的申请，也可提出延长中止期限的申请，市产管办对申请须在七个工作日内重新确认。
第三十二条 在产权交易过程中，出现下列情形之一的，应当终止交易：
1、 出让方或受让方向产交所提出终止产权交易并经市产管办确认的；
2、 被中止的产权交易活动，逾期不提出申请，市产管办可作出终止的确认；
3、 人民法院依法发出终止交易书面通知的；
4、 依法终止产权交易的其他情形。
第三十三条 产权交易双方已签订合同，并经产交所审核的，市产管办不再对交易中止或终止的申请进行确认。当事人可按程序申请调解。
第三十四条 产交所执业会员有条件的，经批准可以自营买卖企业产权。
第三十五条 产交所执业会员自营买卖企业产权，须单独设立帐户。当自营业务与代理业务的交易同时发生时，必须优先办理代理业务。
第三十六条 产交所执业会员自营收购企业产权，可以经过注入资金、投入新技术、科学管理以后，再上市交易。
第三十七条 产交所执业会员不得以自营买卖的名义，代他人在产交所买卖产权。
产交所执业会员在代理他人进行产权交易时，不得用中止或终止交易的办法自营买卖已承接委托的产权。
第三十八条 代理人之间或代理人与委托人之间发生了交易业务纠纷，在自行协商无效时，可提请产交所或市产管办调解；也可以依据合同的约定申请仲裁；没有约定仲裁的，可以依法向人民法院提起诉讼。
第三十九条 本规则由市产管办负责解释。
第四十条 本规则自发布之日起生效。原《上海城乡产交易所交易试行规则》停止执行。
