发布文号: 沪府发[2008]6号
各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
现将《上海市固定资产投资项目节能评估和审查管理办法（试行）》印发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府
二○○八年一月二十九日
上海市固定资产投资项目节能评估和审查管理办法（试行）
第一条 （目的）
为加强节能降耗的源头管理，提高能源利用效率，建立和完善固定资产投资项目节能评估和审查制度，根据《中华人民共和国节约能源法》、《国务院关于加强节能工作的决定》等的规定，结合实际，制定本办法。
关联法规：
第二条 （范围）
本市行政区域内的固定资产投资项目，其节能分析篇（章）的编制、评估、审查及后续监管，适用本办法。
国家另有规定的，按照国家规定执行。
第三条 （管理体制）
市发展改革委、市经委负责本市固定资产投资项目节能评估和审查工作的总体指导和协调。
市发展改革委、市经委、市外资委和其他由市政府确定的机构（包括外高桥保税区管委会、临港新城管委会、上海化学工业区管委会、张江高科技园区管委会、洋山保税港区管委会等）以及区县投资主管部门（以下统称“审批部门”），按照本办法负责固定资产投资项目节能评估和审查的具体实施。
市建设交通、财政、质量技监等部门根据各自职责，协同做好节能评估和审查工作。
市节能监察中心依照本办法，做好有关节能监察工作。
第四条 （节能评估和审查的指南）
市发展改革委、市经委应当会同市建设交通委、市质量技监局等有关部门根据国家有关固定资产投资项目节能评估和审查指南，对实施节能评估和审查依据的有关法律法规、规划、政策、标准和规范等进行汇编，制定并更新本市的固定资产投资项目节能评估和审查指南。
第五条 （建立节能咨询中介机构库）
市发展改革委、市经委应当会同有关部门建立节能咨询中介机构库，对固定资产投资项目进行节能评估。
节能咨询中介机构库应当分级分专业建立。入库的咨询中介机构应当具备国家发展改革委认定的相关专业工程咨询资质，入库机构名单每年更新并予以公布。市发展改革委、市经委委托市工程咨询行业协会负责节能咨询中介机构库的日常维护、管理。
具体实施办法，由市发展改革委、市经委另行制定。
第六条 （节能分析篇（章）内容）
项目申请人向审批部门上报的固定资产投资项目可行性研究报告或者项目申请报告，应当包括节能分析篇（章）。节能分析篇（章）应当具备以下主要内容：
（一）拟建项目所遵循的国家和本市的合理用能标准以及节能设计规范；
（二）项目所在地的能源供应状况，拟建项目的能源消耗种类和数量；
（三）项目各类能耗指标计算，与国际国内先进水平的对比分析（改扩建项目应当包括与近两年项目能耗指标的对比分析），以及符合能耗标准的情况；
（四）项目主要节能降耗措施，及其节能效果和经济效益的分析论证；
（五）项目的能耗情况汇总表。
第七条 （受理）
审批部门受理固定资产投资项目时，应当检查可行性研究报告或者项目申请报告中的节能分析篇（章），对未按照本办法第 六条规定编制节能分析篇（章）的，审批部门不予受理。
第八条 （节能评估项目）
对政府投资的固定资产投资项目（以下简称“政府投资项目”），审批部门应当在节能审查前，委托咨询中介机构进行节能评估。
对企业投资的固定资产投资项目（以下简称“企业投资项目”），审批部门对节能分析篇（章）可以直接进行节能审查。对下列能耗情况较复杂的项目，审批部门可以在节能审查前，按照规定委托咨询中介机构提出节能评估意见：
（一）年耗能折合2000吨标准煤以上（含）的固定资产投资项目；
（二）单体建筑面积在2万平方米以上（含）的公共建筑项目，建筑面积在20万平方米以上（含）的居住建筑项目。
第九条 （委托评估）
审批部门应当本着公平、公正、公开的原则，按照专业对口以及节能分析篇（章）评估机构专业资质不低于编制机构专业资质的要求，在节能咨询中介机构库中，按照规定程序确定委托评估的咨询中介机构。
前款规定的程序，由市发展改革委、市经委另行制定。
第十条 （节能评估的内容）
固定资产投资项目节能评估主要包括下列事项：
（一）项目是否符合国家和本市节能相关的产业政策等相关规定；
（二）项目用能总量以及用能种类和结构是否合理；
（三）项目是否符合国家、行业和本市节能设计标准和规范，单位建筑面积、设备、工艺和产品的能耗是否达到国家和本市规定的标准，以及有关能耗指标是否达到国内先进水平或者国际先进水平；
（四）项目设计是否采用先进工艺技术和节能新技术，耗能结构（建筑维护结构等）、主要用能工程（动力、空调通风、电气照明等）节能设计是否合理；
（五）法律、法规以及市政府规定需要评估和审查的其他事项。
第十一条 （节能评估回避制度）
咨询中介机构应当客观、公正地开展节能评估。同一咨询中介机构不得承担同一项目节能分析篇（章）的编制、评估业务。
第十二条 （审查）
审批部门应当根据国家和本市合理用能标准以及节能设计规范，参照国家和本市固定资产投资项目节能评估和审查指南，结合能耗总量控制和节能评估意见，在固定资产投资项目批复中，明确对节能分析篇（章）的节能审查意见。
对固定资产投资项目可行性研究报告或者项目申请报告的节能分析篇（章），按照本办法第 八条规定应当进行评估而未评估的，审批部门不得予以批复。
对不符合强制性节能标准的项目，审批部门不得批准或者核准建设。
第十三条 （变更）
用能工艺、设备及能源品种等建设内容发生重大变更，或者能源消耗总量超过节能审查意见能源消耗总量10%（含）以上的固定资产投资项目，项目申请人应当向原审批部门重新报送有关文件和材料，进行节能审查。
第十四条 （节能评估经费）
固定资产投资项目的委托评估费用，由财政部门按照规定拨付。其中，政府投资项目的委托评估费用，从各级建设财力中列支；其他固定资产投资项目的委托评估费用，从审批部门的部门预算中列支。
对节能分析篇（章）单独进行评估的有关费用标准，参照国家发展改革委制定的《建设项目前期工作咨询收费暂行规定》执行。
关联法规：
第十五条 （建设管理）
建设管理部门应当按照基本建设管理程序的有关规定，将节能分析篇（章）的节能审查意见作为建筑节能监督管理的重要内容，有关初步设计不符合节能审查意见的，不予批准；施工图设计文件不符合节能审查意见的，不予颁发施工许可证；项目建设不符合节能审查意见的，不予竣工验收备案，并依法责令限期改正。
第十六条 （节能监察）
市节能监察中心应当加强对已批复项目节能情况的日常监督检查。对固定资产投资项目建设单位开工建设不符合强制性节能标准的项目或者将该项目投入生产、使用的，应当及时报告市发展改革委、市经委。市发展改革委、市经委认定属实的，应当按照《中华人民共和国节约能源法》的有关规定，责令停止建设或者停止生产、使用，限期改造；不能改造或者逾期不改造的生产性项目，应当报请市政府按照国务院规定的权限责令关闭。
对于节能评估意见失实的，市节能监察中心应当及时报告市发展改革委、市经委。经市发展改革委、市经委认定属实的，审批部门3年内不得委托该咨询中介机构从事节能评估工作。
关联法规：
第十七条 （审批部门责任）
审批部门违反本办法规定，对应当进行节能评估而未评估的项目予以批复的，或者对不符合强制性节能标准的项目予以批准、核准建设的，对直接主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第十八条 （附则）
各区县政府可以根据本办法，结合实际，制定具体实施办法。
对城市维护、行政机关办公用房大中修的节能审查，可参照本办法，由市建设交通委、市政府机管局分别会同相关部门另行制订办法。
第十九条 （实施日期）
本办法自印发之日起施行。
