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各州、市人民政府，各地区行政公署，省直各委、办、厅、局：
为扶持、促进我省科技型中小企业技术创新，加速高新技术成果转化，根据财政部、科技部制定的《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》，并结合我省实际，制定了《云南省科技型中小企业技术创新基金管理暂行规定》，现经省人民政府同意，特印发给你们，请遵照执行。
云南省财政厅
二○○○年三月六日
云南省科学技术委员会云南省科技型中小企业技术创新基金管理暂行规定
为了扶持、促进我省科技型中小企业技术创新，经省人民政府批准，设立用于支持云南省科技型中小企业（以下简称“中小企业”）技术创新项目的政府专项基金（以下简称“创新基金”）。为了加强创新基金管理，提高创新基金使用效益，特作如下规定：
一、创新基金是一种引导性资金，通过此项资金的安排，吸引各级、各类型企事业单位、科技创业投资机构和金融机构对中小企业技术创新的投资，逐步建立起符合社会主义市场经济规律、支持中小企业技术创新的新型投资机制。
二、创新基金不以营利为目的，旨在通过对中小企业技术创新项目的支持，增强其创新能力，促进其发展壮大，提高科技贡献率，培育新的经济增长点。
三、创新基金的使用和管理必须遵守国家有关法律、行政法规和财务规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优 支持、公开透明、专款专用的原则。
四、创新基金的资金来源为省财政拨款及其银行存款利息、投资收益以及境内外企业及社会捐助等。
五、创新基金面向在云南省境内注册的各类中小企业，其支持的项目及承担项目的企业应当具备下列条件：
（一）创新基金支持的项目，应当符合国家和省的产业、技术政策，有较高创新水平和较强市场竞争力，有较好的潜在经济效 益和社会效益，有望形成新兴产业的高新技术成果转化的项目。
（二）企业已在所在地工商行 政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格，具有健全的财务管理制度；职工人数原则上不超过 500人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于25％。经省级以上科技主管部门认定的高新技术企业进行技术创新项目的规模化生产，其企业人数和科技人员所占比例条件可适当放宽。
（三）企业应当主要从事高新 技术产品的研制、 开发、生产和服务业务，企业负责人应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3％，直接从事研究开发的科技人员应占职工总数的10％以上。对于已有主导产品并将逐步形成批量和已形成规模化生产的企业，必须有良好的经营业绩。
六、创新基金鼓励并优先支持产、学、研的联合创新，优先支持具有自主知识产权、高技术、高附加值、对财政贡献大、能大量吸纳就业、节能降耗、有利环境保护以及出口创汇的各类项目。
七、创新基金不得支持低水平的重复开发、重复建设、单纯的基本建设、技术引进和一般加工工业项目。
八、根据中小企业和项目的不同特点，创新基金主要采取贷款贴息方式、无偿资助方式，慎重采取资本金投入等方式给予支持：
（一）贷款贴息：对已具有一定水平、规模和效益的创新项目，原则上采取贴息方式支持其使用银行贷款，以扩大生产规模。一般按贷款额年利息的50％-100％给予补贴，贴息总额一般不超过70万元，个别重大项目最高不超过 150万元。
（二）无偿资助：主要用于中小企业技术创新中产品研究开发及中试阶段的必要补助、科研人员携带科技成果创办企业进行成果转化的补助。资助数额一般不超过70万元，个别重大项目最 高不超过 150万元，且企业应有等额以上的自有匹配资金。
（三）资本金投入：对少数起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力、预计投产后具有较大市场需求、经济效益显著、有望形成新兴产业、对我省行业或地方经济的增长有重要影响的项目，采取资本金投入方式。资本金投入以引导其他资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的 20％，原则上可以依法转让，或者采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资。具体办法另行制定。
九、省科委和省财政厅是创新基金的主管部门。省科委主要负责审议和发布创新基金年度支持重点和选项指南，批准创新基金的年度工作计划，并会同省财政厅审批创新基金支持项目，审议创新基金运作中的重大事项，向省政府提交年度执行情况报告等。省财政厅主要负责创新基金的监管，参与审议创新基金年度支持重点、选项指南和运作中的重大事项，与省科委共同审批创新基金支持项目，并根据创新基金年度工作计划和经省政府批准的年度预算，每年分两批将创新基金经省科委拨入创新基金管理中心专用账户，同时对基金动作和使用情况进行监督、检查。
十、 由具有一定权威的技术、经济、管理专家和企业家组成创新基金专家咨询委员会，负责研究创新基金年度优先支持领域和重点项目，指导创新基金年度支持重点和选项指南的制定，为创新基金管理中心提供技术咨询。
十一、组建云南省科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称“管理中心”），管理中心为非营利性事业法人，在省科委的领导和省财政厅的监督、指导下，负责创新基金的管理工作。并履行下列职能：
（一）研究提出创新基金年度支持重点和选项指南，统一受理创新基金项目申请并进行程序性审查。
（二）研究提出有关创新基金项目的评估、评审、招标标准，提出参与创新基金管理的评估机构及其他中介机构的资格条件。
（三）委托或组织有关单位或者机构进行创新基金项目的评估、评审、招标等工作。
（四）负责编制创新基金的年度财务决算和工作计划，提出创新基金年度支持的项目建议，具体负责创新基金的动作。
（五）全面负责创新基金项目实施过程的综合管理，负责创新基金项目的统计、监理和定期报告工作。
十二、省科委每年发布创新基金支持重点和选项指南。凡符合创新基金支持条件的项目，由企业按申请要求提供相应申请材料；申请材料须经项目推荐单位出具推荐意见，其中申请贴息的企业还需提供有关银行的承贷依据。
十三、项目推荐单位要对申请企业的申请资格、申请材料的准确性、真实性等进行认真审查；对符合申请条件和要求的项目，出具推荐意见。
十四、积极引入竞争机制，推行创新基金项目评估、招标制度。凡符合招标条件的或者同一项目多家申报的，必须通过公开竞争方式择优确定项目承担单位。
十五、管理中心按照有关标准要求，统一受理项目申请并负责程序性审查，送有关评估机构或专家进行评估、评审或咨询；符合招标条件的，须进行标书制定和评标选优。
十六、评估机构和评审专家对申报项目的市场前景、技术创新性、技术可行性、风险性、效益性、申报企业的经营管理水平等进行客观评估、评审，并出具明确的评估、评审意见。
十七、管理中心管理招标情况和评估、评审意见，提出创新基金年度支持的项目建议；必要时，省科委和省财政厅可以对评估结果进行复审。项目建议经省科委会同省财政厅审定批准后，由管理中心与企业签订合同，并据此办理相应手续。
十八、省科委和省财政厅每年分批向社会发布创新基金支持的项目和企业名单，接受社会监督。
十九、对未通过程序性审查和经评审、评估、招标后明确不予支持的项目，管理中心应当在项目受理之日起三个月内，书面通知申报企业。
二十、创新基金的年度预算安排由省财政厅报省政府确定。省科委根据省财政厅的有关规定和要求，报告创新基金的使用情况，并接受省财政厅监督。
二十一、管理中心应当按照合同的要求，及时足额将创新基金拨至有关项目承担单位。各项目承担单位不得以任何方式将创新基金用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出，更不得挪作他用。
二十二、管理中心用于创新基金项目的评审、评估、招标和日常管理工作的费用，实行预决算管理，报省财政厅审批同意后从创新基金利息收入中列支。
二十三、项目承担单位每年应当向管理中心报告项目年度执行情况；管理中心应当向省科委报送年度预决算及执行情况。省科委每年向省财政厅报送年度预决算及执行情况。
二十四、客观原因，企业需要对项目的目标、进度、经费进行调整或撤销时，应当提出书面申请，经管理中心审核，报省科委和省财政厅审批后，方可执行。
二十五、已签合同项目经批准撤销或者中止，企业应当进行财务清算，并将剩余经费如数上缴管理中心。
二十六、由管理中心提出创 新基金项目管理、经费管理的有关实施方案，报省科委和省财政厅批准后实施。
