发布文号: 财库便函[2011]15号
财政部关于公布记账式国债承销团2010年、2010年第四季度国债承销综合排名的通知
财政部关于公布记账式国债承销团2010年、2010年第四季度国债承销综合排名的通知
（财库便函[2011]15号）
2009年-2011年记账式国债承销团成员：
现将2009年-2011年记账式国债承销团2010年和2010年第四季度记账式国债承销综合排名（记账式附息国债、记账式贴现国债；均不含特别承购机构）、2010年第四季度单期记账式附息国债投标量不足和最低承销额不足情况公布如下：
一、2010年记账式国债承销综合排名表
（一）2010年记账式附息国债承销综合排名表
| 排名 | 承销商名称 | 排名 | 承销商名称 |
| 1 | 中国建设银行股份有限公司 | 30 | 中信建投证券有限责任公司 |
| 2 | 中国工商银行股份有限公司 | 31 | 兴业银行股份有限公司 |
| 3 | 中国银行股份有限公司 | 32 | 国信证券股份有限公司 |
| 4 | 中信证券股份有限公司 | 33 | 徽商银行股份有限公司 |
| 5 | 中银国际证券有限责任公司 | 34 | 齐商银行股份有限公司 |
| 6 | 中国邮政储蓄银行有限责任公司 | 35 | 上海农村商业银行股份有限公司 |
| 7 | 国海证券有限责任公司 | 36 | 杭州银行股份有限公司 |
| 8 | 国泰君安证券股份有限公司 | 37 | 洛阳银行股份有限公司 |
| 9 | 中国农业银行股份有限公司 | 38 | 天津银行股份有限公司 |
| 10 | 南京银行股份有限公司 | 39 | 宁波鄞州农村合作银行 |
| 11 | 交通银行股份有限公司 | 40 | 长江证券股份有限公司 |
| 12 | 中国民生银行股份有限公司 | 41 | 华泰证券股份有限公司 |
| 13 | 平安证券有限责任公司 | 42 | 中国人民保险集团股份有限公司 |
| 14 | 摩根大通银行（中国）有限公司 | 43 | 渣打银行（中国）有限公司 |
| 15 | 中国银河证券股份有限公司 | 44 | 河北银行股份有限公司 |
| 16 | 中国国际金融有限公司 | 45 | 申银万国证券股份有限公司 |
| 17 | 上海银行股份有限公司 | 46 | 渤海证券股份有限公司 |
| 18 | 中国光大银行股份有限公司 | 47 | 中国平安人寿保险股份有限公司 |
| 19 | 汇丰银行（中国）有限公司 | 48 | 国家开发银行 |
| 20 | 招商证券股份有限公司 | 49 | 恒丰银行股份有限公司 |
| 21 | 招商银行股份有限公司 | 50 | 深圳发展银行股份有限公司 |
| 22 | 北京银行股份有限公司 | 51 | 盛京银行股份有限公司 |
| 23 | 包商银行股份有限公司 | 52 | 长沙银行股份有限公司 |
| 24 | 东方证券有限责任公司 | 53 | 齐鲁银行股份有限公司 |
| 25 | 光大证券股份有限公司 | 54 | 华夏银行股份有限公司 |
| 26 | 第一创业证券有限责任公司 | 55 | 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 |
| 27 | 中信银行股份有限公司 | 56 | 广东发展银行股份有限公司 |
| 28 | 中国人寿保险（集团）公司 | 57 | 安信证券股份有限公司 |
| 29 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 58 | 北京市农村商业银行股份有限公司 |
（二）2010年记账式贴现国债承销综合排名表
| 排名 | 承销商名称 | 排名 | 承销商名称 |
| 1 | 中国建设银行股份有限公司 | 30 | 盛京银行股份有限公司 |
| 2 | 交通银行股份有限公司 | 31 | 东方证券有限责任公司 |
| 3 | 中国工商银行股份有限公司 | 32 | 申银万国证券股份有限公司 |
| 4 | 中国银行股份有限公司 | 33 | 国家开发银行 |
| 5 | 中国民生银行股份有限公司 | 33 | 深圳发展银行股份有限公司 |
| 5 | 汇丰银行（中国）有限公司 | 35 | 恒丰银行股份有限公司 |
| 7 | 中信银行股份有限公司 | 36 | 上海浦东发展银行 |
| 8 | 南京银行股份有限公司 | 37 | 宁波鄞州农村合作银行 |
| 9 | 广东发展银行股份有限公司 | 38 | 国海证券有限责任公司 |
| 10 | 华夏银行股份有限公司 | 39 | 中国国际金融有限公司 |
| 11 | 齐商银行股份有限公司 | 40 | 徽商银行股份有限公司 |
| 12 | 中国农业银行股份有限公司 | 41 | 第一创业证券有限责任公司 |
| 13 | 中国邮政储蓄银行有限责任公司 | 42 | 平安证券有限责任公司 |
| 14 | 北京银行股份有限公司 | 43 | 河北银行股份有限公司 |
| 15 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 44 | 兴业银行股份有限公司 |
| 16 | 中信证券股份有限公司 | 45 | 摩根大通银行（中国）有限公司 |
| 17 | 招商银行股份有限公司 | 46 | 包商银行股份有限公司 |
| 18 | 国信证券股份有限公司 | 47 | 光大证券股份有限公司 |
| 19 | 上海银行股份有限公司 | 48 | 中国光大银行股份有限公司 |
| 20 | 中银国际证券有限责任公司 | 49 | 齐鲁银行股份有限公司 |
| 21 | 天津银行股份有限公司 | 50 | 渣打银行（中国）有限公司 |
| 22 | 招商证券股份有限公司 | 51 | 中国平安人寿保险股份有限公司 |
| 23 | 中国银河证券股份有限公司 | 52 | 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 |
| 24 | 洛阳银行股份有限公司 | 53 | 华泰证券股份有限公司 |
| 24 | 长沙银行股份有限公司 | 54 | 中国人寿保险（集团）公司 |
| 26 | 国泰君安证券股份有限公司 | 54 | 渤海证券股份有限公司 |
| 27 | 长江证券股份有限公司 | 56 | 北京市农村商业银行股份有限公司 |
| 28 | 杭州银行股份有限公司 | 57 | 安信证券股份有限公司 |
| 29 | 中信建投证券有限责任公司 | 58 | 中国人民保险集团股份有限公司 |
二、2010年第四季度记账式国债承销综合排名表
（一）2010年第四季度记账式附息国债承销综合排名表
| 排名 | 承销商名称 | 排名 | 承销商名称 |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 30 | 长江证券股份有限公司 |
| 2 | 中国建设银行股份有限公司 | 31 | 摩根大通银行（中国）有限公司 |
| 3 | 中国银行股份有限公司 | 32 | 东方证券有限责任公司 |
| 4 | 中信证券股份有限公司 | 33 | 中信建投证券有限责任公司 |
| 5 | 中国邮政储蓄银行有限责任公司 | 34 | 杭州银行股份有限公司 |
| 6 | 国泰君安证券股份有限公司 | 35 | 中国人寿保险（集团）公司 |
| 7 | 南京银行股份有限公司 | 36 | 国家开发银行 |
| 8 | 中银国际证券有限责任公司 | 37 | 宁波鄞州农村合作银行 |
| 9 | 中国民生银行股份有限公司 | 38 | 洛阳银行股份有限公司 |
| 10 | 国海证券有限责任公司 | 39 | 华泰证券股份有限公司 |
| 11 | 中国银河证券股份有限公司 | 40 | 齐商银行股份有限公司 |
| 12 | 平安证券有限责任公司 | 41 | 徽商银行股份有限公司 |
| 13 | 招商银行股份有限公司 | 42 | 渣打银行（中国）有限公司 |
| 14 | 中国农业银行股份有限公司 | 42 | 中国人民保险集团股份有限公司 |
| 14 | 汇丰银行（中国）有限公司 | 44 | 深圳发展银行股份有限公司 |
| 16 | 第一创业证券有限责任公司 | 45 | 长沙银行股份有限公司 |
| 17 | 中国光大银行股份有限公司 | 46 | 中国平安人寿保险股份有限公司 |
| 18 | 招商证券股份有限公司 | 47 | 恒丰银行股份有限公司 |
| 19 | 中国国际金融有限公司 | 48 | 渤海证券股份有限公司 |
| 20 | 北京银行股份有限公司 | 49 | 包商银行股份有限公司 |
| 21 | 交通银行股份有限公司 | 50 | 国信证券股份有限公司 |
| 22 | 光大证券股份有限公司 | 51 | 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 |
| 23 | 河北银行股份有限公司 | 52 | 华夏银行股份有限公司 |
| 23 | 兴业银行股份有限公司 | 53 | 齐鲁银行股份有限公司 |
| 25 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 54 | 安信证券股份有限公司 |
| 26 | 申银万国证券股份有限公司 | 55 | 盛京银行股份有限公司 |
| 27 | 上海银行股份有限公司 | 56 | 天津银行股份有限公司 |
| 28 | 中信银行股份有限公司 | 57 | 北京市农村商业银行股份有限公司 |
| 29 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 58 | 广东发展银行股份有限公司 |
（二）2010年第四季度记账式贴现国债承销综合排名表
| 排名 | 承销商名称 | 排名 | 承销商名称 |
| 1 | 中国建设银行股份有限公司 | 30 | 中信证券股份有限公司 |
| 2 | 中国工商银行股份有限公司 | 31 | 国海证券有限责任公司 |
| 3 | 交通银行股份有限公司 | 32 | 中国国际金融有限公司 |
| 4 | 南京银行股份有限公司 | 33 | 徽商银行股份有限公司 |
| 5 | 中信银行股份有限公司 | 34 | 平安证券有限责任公司 |
| 6 | 齐商银行股份有限公司 | 35 | 河北银行股份有限公司 |
| 7 | 华夏银行股份有限公司 | 36 | 宁波鄞州农村合作银行 |
| 8 | 汇丰银行（中国）有限公司 | 37 | 摩根大通银行（中国）有限公司 |
| 9 | 招商银行股份有限公司 | 37 | 中国邮政储蓄银行有限责任公司 |
| 10 | 中国银行股份有限公司 | 39 | 杭州银行股份有限公司 |
| 11 | 中国农业银行股份有限公司 | 40 | 国家开发银行 |
| 12 | 国信证券股份有限公司 | 41 | 恒丰银行股份有限公司 |
| 13 | 长沙银行股份有限公司 | 42 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 14 | 中银国际证券有限责任公司 | 43 | 光大证券股份有限公司 |
| 15 | 招商证券股份有限公司 | 44 | 盛京银行股份有限公司 |
| 16 | 上海银行股份有限公司 | 45 | 中国光大银行股份有限公司 |
| 17 | 中国民生银行股份有限公司 | 46 | 包商银行股份有限公司 |
| 18 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 47 | 兴业银行股份有限公司 |
| 19 | 广东发展银行股份有限公司 | 48 | 齐鲁银行股份有限公司 |
| 20 | 中信建投证券有限责任公司 | 49 | 中国平安人寿保险股份有限公司 |
| 21 | 中国银河证券股份有限公司 | 50 | 华泰证券股份有限公司 |
| 22 | 第一创业证券有限责任公司 | 51 | 洛阳银行股份有限公司 |
| 23 | 长江证券股份有限公司 | 52 | 北京市农村商业银行股份有限公司 |
| 24 | 东方证券有限责任公司 | 53 | 渣打银行（中国）有限公司 |
| 25 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 53 | 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 |
| 26 | 申银万国证券股份有限公司 | 55 | 中国人寿保险（集团）公司 |
| 27 | 深圳发展银行股份有限公司 | 56 | 渤海证券股份有限公司 |
| 28 | 北京银行股份有限公司 | 57 | 中国人民保险集团股份有限公司 |
| 29 | 天津银行股份有限公司 | 58 | 安信证券股份有限公司 |
三、2010年第四季度单期记账式附息国债投标量不足情况一览表
| 期次 | 投标不足机构简称 |
| 记账式附息（三十二期）国债 | 深发银行 |
| 记账式附息（三十三期）国债 | 北京农商行、中信建投证券 |
| 记账式附息（三十五期）国债 | 渣打银行（中国） |
| 记账式附息（三十七期）国债 | 招商银行 |
四、2010年第四季度单期记账式附息国债最低承销额不足情况一览表
| 期次 | 最低承销额不足机构简称 |
| 记账式附息（三十二期）国债 | 广发银行、中信证券、盛京银行、渤海证券 |
| 记账式附息（三十三期）国债 | 北京农商行、中银国际证券 |
| 记账式附息（三十五期）国债 | 河北银行 |
| 记账式附息（三十七期）国债 | 工商银行、农业银行、中国银行、招商银行、上海银行、齐鲁银行、广发银行、上海农商行、鄞州银行 |
| 记账式附息（三十九期）国债 | 交通银行、华夏银行、天津银行、北京农商行、恒丰银行、华泰证券、招商证券、国海证券、东方证券、安信证券 |
| 记账式附息（四十期）国债 | 上海银行、恒丰银行、上海证券、平安证券 |
| 记账式附息（四十一期）国债 | 华夏银行、天津银行、杭州银行、齐鲁银行、上海证券、国开行 |
特此通知。
附件：综合排名规则
二〇一一年一月十四日
附件：
综合排名规则
一、指标及权重
综合考虑各记账式国债承销团成员（以下简称为承销团成员）的承销量、投标准确度、分销量和现券交易量进行排名。承销量、投标准确度、分销量按记账式附息 国债和记账式贴现国债分别统计，现券交易量均为全部记账式国债交易量。承销量名次，权重80%；投标准确度名次，权重10%；分销量名次，权重5%；现券 交易量名次，权重5%。
投标准确度为各期次国债投标准确度排名名次的合计数。各期次国债投标准确度按以下公式计算：
∑某承销团成员各标位投标价位（价格或利率）×该承销团成员该标位有效投标量
|------------------------------------ - 全场加权中标价位|
该承销团成员有效投标总量
二、得分与排名
某承销团成员得分计算公式为：∑该承销团成员各指标排名名次×权重。
总得分分值小的排名靠前，分值大的排名靠后。
