发布文号: 证监机构字［２００２］３３０号
北京证券监管办事处：
你办报送的证券投资咨询机构及其人员２０００年年检初审材料收悉。经审核，北京东方趋势投资顾问有限公司报送的证券投资咨询人员李霏、常青的证券从业资格申报资料和年检资料存在虚假陈述，赵笑云、李英杰在报送的年检材料中为他人出具的推荐意见存在不实陈述。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构及执业人员进行２０００年度检查的通知》（证监机构字［２０００］２９１号）的规定，通知如下：
一、北京东方趋势投资顾问有限公司及其执业人员赵笑云、李霏、常青、于步越、李英杰、王卫、秀荣未通过２０００年年度检查；
二、北京东方趋势投资顾问有限公司未通过２０００年年度检查，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第 十一 条规定，在重新获得业务许可之前不得继续从事证券投资咨询业务；
三、请你办监督上述机构及有关人员的行为，如发现有违反有关规定和本通知的行为，要责令纠正、严肃查处，并及时报告我会（机构监管部）。
２００２年１１月９日
