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上海金安投资管理有限公司:
中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")对上海金安投资管理有限公司(以下简称"金安公司")违反证券法规的行为进行了调查。
一、违规事实
经查,2001年4月13日,金安公司在光大证券上海斜土路营业部,利用个人帐户A385561652帐户买入"PT网点"股票,当年9月14日卖出,盈利77.8252万元。
上述行为构成了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第 七十四 条"法人以个人名义开立帐户,买卖证券"行为。
二、处罚决定
根据《证券法》第 一百九十 条规定:没收金安公司违法所得77.8252万元,并处罚款77.8252万元,责令金安公司在收到本处罚决定书之日起,15日内注销其所设立的个人股票帐户。
金安公司应自收到本处罚决定之日起15日内,将罚没款汇交中国证监会(开户银行:中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处,帐号2610044690,由该银行直接上缴国库),并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。金安公司如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议;也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
二○○二年五月二十七日