发布文号: 证委发［1997］34号
机械工业部：
你部《关于转报第一拖拉机股份有限公司境外募集股份及上市申请的函》(机械政[1997]368号)收悉。根据《中华人民共和国公司法》及《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》，现批复如下：
一、同意第一拖拉机股份有限公司(以下简称公司)发行境外上市外资股34500万股(每股面值人民币一元，下同)，全部为普通股，其中含超额配售部分4500万股。完成本次发行后，公司可向香港联合交易所申请上市。
二、本次发行中，若不行使超额配售权，发行后公司总股本为75000万股。其中，中国第一拖拉机工程机械公司持有45000万股，占公司总股本的60％；境外上市外资股30000万股，占公司总股本的40％。若全部行使超额配售权，发行后公司总股本为79500万股，其中，境外上市外资股为34500万股，占公司总股本的43．4％；中国第一拖拉机工程公司的持股量不变，占公司总股本的比例为56．6％。
三、公司在境外发行和上市的过程中，应严格遵守境内外的有关法律、法规和规则。上市后15个工作日内，公司应将本次发行上市的情况书面报告我委和中国证监会。
1997年5月19日
