达能与娃哈哈合资纠纷案的若干法律思考

马宁，MWE China Law Offices 律师

近段时间以来，各大媒体对法国达能与杭州娃哈哈集团共同设立的合资企业纠纷进行了密集型的报道（见第一财经的跟踪报道），许多跨国公司对该事件十分关注。依笔者之见，无论该事件最终如何解决，对在华投资或准备来华投资的外商都是一个鲜活的教材板案例。本文结合目前媒体报道的内容，以及笔者业务中的感触，对该事件暴露出来的并具有代表性的问题进行分析。

一、 娃哈哈集团以商标无形资产作价出资
虽然公司法等法律均允许合资双方以专利权、商标权等无形资产出资，评估要求也往往是形式审查，但由于无形资产的出资有转让所有权与使用权两种形式，实践中应对不同的出资方式审慎分析，充分评估、预测未来可能发生的法律风险。

方式一：以商标/专利所有权出资
在这种安排下，只要在合同规定时间内及时将商标/专利所有权转让（即到商标局或知识产权局登记并履行公告手续）至合资公司名下，一般就不会有什么问题。但要特别注意两点：
1、 区分合同生效时间与商标/专利权转移时间
商标权/专利权转让合同自双方签字时即生效（除非双方约定其他条件），但商标权或专利权的享有则须等到商标局/知识产权局公告才生效。区分这个问题的重要性在于，即使合同标的的商标/专利后来因种种原因为转让成功，因合同有效亦可追究违约方的责任（建议双方当事人在合同中约定转让不成的处理方式）。
2、在合同中应对转移未成的情况下的处理作出规定
根据笔者的经验，双方可在合同中约定如下模式进行调整（可根据情况选择一种或几种）：
（1） 违约金条款；
（2） 如转让不成，商标/专利所有人将自动向原受让主体颁发不可撤销的、排他的（或独占的，具体视情形而定）授权许可；
（3） 如转让不成，商标权/专利权转让的作价应做相应调整。

方式二：以商标/专利使用权出资
这种情况具有较大的法律风险，需要进行周密的合同条款筹划。无形资产不同于有形资产，其可以同时为多个人使用而在存续形态上互不影响，且不以法定登记作为使用的生效要件，因此具有一定的隐蔽性。笔者根据工作经验总结如下供参考：
1、 对授权的范围详细约定，可以用3W和1H来概括（where, who, when，how）；
2、 登记/备案由谁负责，及相应的协助义务及违约责任；
3、 授权方在约定范围内的不竞争义务。

二、 对合资伙伴不竞争义务的约束。

实践中发生在合资企业上的纠纷有很多是由于一方未履行不竞争义务引起的，合同中对不竞争义务的架构应至少从以下方面进行考虑：