进入证券交易所参与集中竞价交易必须具备什么
www.110.com 2010-07-15 16:21
证券交易所是依据国家有关法律,由证券监督管理机构批准设立的证券集中竞价交易的场所。所谓集中竞价是指在交易所的证券买卖的有形市场内,普通投资者无权直接进人交易所,只能委托在交易所里拥有席位的经纪人或者证券公司代理买卖。
根据证券法的规定,进人证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。也就是说,只有具备证券交易所会员资格的证券公司,才可以进人证券交易所进行证券交易。从我国在上海、深圳设立证券交易所开始营业以来,证券市场发展迅速,证券经营机构作为证券市场的主要中介组织,为推动我国证券市场的发展,发挥了重要作用。但是,当前证券经营机构存在着业务范围雷同、其他金融业务与证券业务混业经营以及挪用客户保证金、非法设立营业机构和违法违规经营等问题,导致证券经营机构资产质量下降,经营秩序混乱。为此,国务院证券监督管理机构于1998年6月开始对证券经营机构进行了一次全面的清理整顿。通过整顿,符合公司法和证券法及国务院有关行政法规的规定,且资本实力强、管理规范、经营业绩好的证券经营机构,经国务院证券监督管理机构审核后,可以继续从事证券业务。只有这类证券商才有资格申请成为证券交易所会员,在证券交易所中按照国务院证券监督管理机构核定的业务种类从事经纪业务或者自营业务。
根据证券法的规定,进人证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。也就是说,只有具备证券交易所会员资格的证券公司,才可以进人证券交易所进行证券交易。从我国在上海、深圳设立证券交易所开始营业以来,证券市场发展迅速,证券经营机构作为证券市场的主要中介组织,为推动我国证券市场的发展,发挥了重要作用。但是,当前证券经营机构存在着业务范围雷同、其他金融业务与证券业务混业经营以及挪用客户保证金、非法设立营业机构和违法违规经营等问题,导致证券经营机构资产质量下降,经营秩序混乱。为此,国务院证券监督管理机构于1998年6月开始对证券经营机构进行了一次全面的清理整顿。通过整顿,符合公司法和证券法及国务院有关行政法规的规定,且资本实力强、管理规范、经营业绩好的证券经营机构,经国务院证券监督管理机构审核后,可以继续从事证券业务。只有这类证券商才有资格申请成为证券交易所会员,在证券交易所中按照国务院证券监督管理机构核定的业务种类从事经纪业务或者自营业务。
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