2006 年，世界知识产权组织（WIPO）首次发布《世界专利报告》，根据全球专利统计数据，介绍世界发明专利申请、授权、分布情况以及专利制度发展趋势。此后每年出一期，至2008年为第三期。不过，2008年的《世界专利报告》增加了部分实用新型专利的数据。

　　2009年，WIPO将《世界专利报告》扩展为《世界知识产权指标报告》（以下简称《指标报告》）。与《世界专利报告》相比，《指标报告》覆盖了四类知识产权：发明专利、实用新型专利、商标和工业设计。另外，就发明专利而言，《指标报告》所提供的统计指标总体上多于《世界专利报告》，但是省略了个别细节。

　　与《世界专利报告》相同，《指标报告》的数据主要来自WIPO统计数据库、各局年报、世界银行、联合国教科文组织、三边统计报告等。下面以发明专利为主，介绍2009年《指标报告》的主要内容。

　　发明专利

　　一、专利申请状况

　　1．世界专利申请总量持续增长，但增长速度逐渐放缓

　　2007年全世界专利申请受理量达到185万件，增长了3.7%（见图1）。与前一年5.2%的增长率相比，增长速度有所减缓，显示了早期全球经济衰退对专利申请的影响。由于收集数据和进行统计需要时间，《指标报告》中尚未完全反映出经济衰退在2008年的影响。

　　2008年PCT申请总量大约为16.36万件，相比2007年增加了2.3%。从2005年开始，PCT申请的增长速度放缓。

　　2．中国、韩国申请量显著增长，美国增长趋缓

　　近年来，中国和韩国的专利申请有显著增长，与日本以及美国的差距逐渐缩小（见图2）。1995年～2007年间，中国国家知识产权局（SIPO）受理的专利申请平均年增长率为23.9%，远高于欧洲专利局（EPO）和美国的专利申请增长率。2003年~2008年间，中国、日本和韩国的PCT申请所占的份额各增加了两个百分点以上。

　　与此同时，2007年美国专利申请的增长率为7.1%。2008年的相关数据显示，去年其专利申请增长率为零。2003年~2008年，美国的PCT申请所占份额同比下降了2.9个百分点。

　　《指标报告》特别指出，历史已经证明，在经济衰退时期仍然继续对新产品和创新进行投资的企业和国家，更容易抓住复苏机会。

　　3．申请更趋集中，美日仍占优势地位

　　2003年~2007年，世界五大局的专利申请量所占比例从73.5%增长到76.1%。2007年，在美、日、中3个国家提交的专利申请约占全世界专利申请的59.2%，美国专利商标局（USPTO）受理的申请量最多（见图3）。

　　2007年，来自日本、美国、中国和韩国的申请人提交的专利申请最多，其中来自日本申请人的专利申请虽然有所下降，但是仍然处在世界第一位（见图4）。

　　4．美日德申请人提交的外向专利族最多

　　外向专利族是指向至少一个外国专利局提出的、因优先权或者进入国家阶段的PCT而相互关联的一系列专利申请。

　　来自美国、日本和德国的申请人提交了最多的外向专利族。在大多数专利局，美国申请人提交的外向专利族所占比例最大。例如，所有向澳大利亚专利局提交的外向专利族中，美国申请人占50.9%。

　　大多数外向专利族是向美国的专利局提交申请。2002年～2006年间，美国专利局受理的外向专利族达到69.514万件。也有大量的外向专利族是向欧洲专利局和中国知识产权局提交申请。

　　5．中国在通信领域的外向专利族集中程度超过平均水平

　　外向专利族集中程度由相对专业化指数（RSI）表示，该指数重点关注在某个技术领域的专利申请的集中程度，是显示在特定技术领域中一个国家研发实力的指标。正（负）RSI表示国家在该技术领域具有相对高（低）的专利族份额。

　　2009年《指标报告》就6个领域给出了一些主要国家的RSI排名情况（见表1）。

　　6．计算机、通讯和声像技术领域专利申请量增长强劲

　　2002年～2005年间，计算机、通讯和声像技术领域的专利申请量增长强劲，每年的增长率超过6%。相反，生物技术领域的专利申请量与同期相比逐年减少。

　　在光学技术领域，日本创造了最多的外向专利族。中国、芬兰、韩国和瑞典则在通信领域创造了最多的外向专利族。医学技术领域中，澳大利亚、以色列、英国和美国所占的外向专利族比例最大。法国和德国则在运输领域占有的外向专利族最多。

　　7．中国华为公司名列PCT申请人排行榜首

　　2008年，来自商业机构的PCT申请约占PCT申请总量的83.8%。中国公司（华为技术有限公司）以其申请量最高首次名列PCT申请人排行榜第一名（见图5）。松下公司（日本）和飞利浦（荷兰）位于第二和第三名。大学院校中申请PCT的排名前20位的大多来自于美国。其中，加利福尼亚大学提交了345件PCT申请。而东京大学、首尔国立大学、帝国理工大学和大阪大学是前20名中的4所非美国大学（见图5）。

　　8．中国“本国居民申请量GDP”排名提升

　　韩国和日本的“本国居民申请量GDP”的比值最高，分列前两名，中国名列第三（根据《世界专利报告》，2004年~2006年，中国排名分别为第十七、九、五位）。

　　韩国和日本的“本国居民申请量R&D投入”比值最高，分列前两名，白俄罗斯（2006）和中国分列三、四名（根据《世界专利报告》，2004年~2006年，中国排名分别位第十一、七、四位）。另外，R&D投入越大的国家，例如美国和中国，其本国居民申请量相应也高。

　　2007年，中国和韩国的本国居民申请与GDP的比值以及与R&D投入的比值均大于美国。

　　二、专利授权状况

　　1．专利授权总量增加，但增长速度减缓

　　2007年，全世界专利授权总量约76.47万件，相比前一年增长1.6%。这一增长率低于2006年（19.4%），2006年的增长率高得出乎意料。

　　2．各局专利授权趋势不同

　　五大专利局占全世界专利授权总量的74.4%。这一比例与五局在专利申请总量中所占的比例类似。

　　日本特许厅（JPO）和USPTO专利授权趋势在20世纪80年代初之前一直较为稳定。从20世纪80年代中期开始，USPTO专利授权量开始增长，自1998年以来一直持续最高，但是到2007年，与2006年相比呈现-9.5%的增长率。JPO专利授权量从20世纪90年代初开始增加，直至2007年超过USPTO排名第一。

　　韩国知识产权局（KIPO）和SIPO专利授权量的增长趋势分别始于20世纪90年代中期和后期。2007年，SIPO的专利授权量超过EPO排名第四（见图6）。

　　3．专利授权趋于集中，日本人获得的专利数量居世界第一

　　JPO、KIPO、USPTO授予的专利权约占全世界专利授权总量的58.3%，而美、日、韩三国的申请人共获得了世界上63.4%的专利授权。

　　2007年，日本申请人获得的专利数量居世界第一，其次是韩国和美国的申请人。2003年～2007年间，日本和韩国申请人的专利授权量逐年增加7.0% 和 31.6%，而美国申请人的专利授权量减少了2.5%。

　　获得SIPO授权的非本国居民专利中，日本申请人所占比例最大。

　　4．美日拥有的有效专利最多

　　2007年，世界范围内有效专利的总数预计约630万。美国(180万)和日本（120万）是拥有最多有效专利的国家。与美国和日本相比，中国的有效专利数量偏低。但是，近年来中国的有效专利数量增长显著，这反映出SIPO的授权量有所增加（见图7）。

　　2007年的有效专利中，日本申请人（约170万）和美国申请人（约120万）拥有的比例最大。日本和美国申请人拥有的有效专利合计约占总量的47%，2005年～2007年间，中国、韩国和以色列的申请人拥有的有效专利数量分别增长了69.4%、32.0%和16.1%。

　　如果以专利局而不是来源国来计算有效专利数量，一些国家，比如中国和墨西哥的排名会靠前些，这反映出在他们各自的本国市场中存在大量的外国申请人。

　　三、专利积压和审查周期

　　1．专利申请积压情况严重

　　2007年，全世界未决的专利申请的总量（专利积压）预计共约420万。其中，USPTO的积压量最大（约117.8万件，占世界总量的28.4%），JPO约88.8万件，EPO约55万件，KIPO约44.6万件。此外，USPTO专利积压的增长速度也超过其他的专利大局。

　　2004年～2007年间，USPTO的专利积压增长率（每年15.8%）高于其申请量增长率（每年8.5%），与此同时，其专利授权量逐年下降1.4%。JPO缩短了请求实审的期限（从7年缩短为3年），导致其专利积压大幅增长，也使得JPO在4年内的工作量明显增大。EPO和KIPO也有大量的未决申请，但其专利积压增长的速度低于美国（见图8）。

　　2．USPTO、JPO、EPO审查周期延长，KIPO呈下降趋势

　　无论是平均审查周期还是一通时间，JPO、USPTO和EPO都呈上升趋势。相反，KIPO的待审时间呈下降趋势。

　　2006年～2007年间，EPO的审查周期从43.9个月增至45.3个月，JPO从31.8 个月增至32.4 个月，而USPTO从31.3个月增至32个月。

　　实用新型专利

　　在同时采用发明和实用新型体系保护发明创造的国家，与发明相比，实用新型的使用是有限的。例如，德国、日本和韩国专利局受理的实用新型申请数量远少于它们各自受理的发明申请的数量。SIPO同时受理大量的实用新型申请和发明专利申请，是最值得注意的。到目前为止，SIPO在2007年受理的实用新型申请数量排名第一，月18万件，韩国和德国分别以2.1万件和1.8万件紧随其后。

　　SIPO在2007年授权了约15万件实用新型，与上一年相比增长了39.4%。德国专利局和JPO分别授权了约1.5万件和约1万件实用新型，与上一年相比分别下降了7.4%和4.8%。KIPO在2007年授权的实用新型数量与2006年相比下降的最为明显（90.6%）。　

　　工业设计

　　世界工业设计申请量增长15.3%，增长速率比其他知识产权申请的增长速率都要快，工业设计的申请总量预计达到约62.1万件。申请量的快速增加主要是SIPO申请量激增的结果。2007年，全部工业设计申请中的43.1%来自SIPO。

　　2007年所有工业设计注册量中，SIPO占26.2%。

　　2007年，拥有有效工业设计量最多的国家为法国。（侯海薏）

    来源：知识产权报