：如何防范法律风险？

发布日期：2012-01-29 作者：110网律师

　
一、企业法律风险的概念
　　企业面临的风险可以分为商业风险和法律风险。中国企业更多的关注商业风险，却往往忽视另一种潜在风险，那就是法律风险，而法律风险恰恰是企业最为重要的风险之一。
　　法律风险是指企业因不懂法、不守法、不用法而可能遭受的一种法律否定性评价和法律责任，或者是商业利益的减损。也可以说是因为未尽法定义务或未用法定权利，从而使合法利益受到不利影响。
　　案例1、赵某承包案：赵某2006年年初承包一家贸易公司，公司承包后，公司财务人员依然是原来的股东的亲属担任，导致公司款项绝大部分被抽走，赵某为了维持公司运作，不断举债投入公司运营。赵某找我咨询时，我指出赵某已经面临几大法律风险：一是赵某任凭原来股东抽走出资后，公司已经成了一家空壳公司，赵某面临严重的财务风险；二是赵某任由股东抽走出资，股东以及赵某的行为已经涉嫌抽逃出资罪的刑事责任风险；三是承包的公司未工商部门办理股东变更登记手续，所以公司最终依然是原来的股东的公司，赵某无论如何努力，最终的结果都是竹篮打水一场空。我把上述存在的问题跟赵某进行沟通以后，赵某才如梦方醒。及时从上述三方面进行整改，避免了进一步深陷泥淖而不能自拔。
　　案例2、朱某假冒LV注册商标案。朱某为了牟取暴利，生产假冒的LV包5000余只，涉案金额达8000余万，结果被人举报而被公安机关抓获。朱某家人错上加错，为了把朱某捞出来，又花重金找关系，结果被骗了上百万元。朱某家人后来委托我做朱某的辩护人时，我严正地指出，假冒他人注册商标是犯罪的事情，而想通过走捷径走关系把人捞出来又给骗子提供了可乘之机，以后千万要吸取教训，避免再重蹈覆辙。高某后来在我的辩护下获得从宽处理，法院对其作缓刑处理。
　　二、企业法律风险的特点
　　企业法律风险具有隐蔽性强、发生频率高、影响大、范围广、情况复杂、治理成本高等特点。
　　　　由于法律风险具有以上特点，使其不容易为企业所认识和发觉，导致目前很多企业不够重视法律风险的事前防范，使企业的发展危机四伏。
　　案例3：合作主体审查不严被骗案。张某手中有资金，却找不到合适的投资机会。李某得知张某想投资，便提出以技术入股和张某合作成立公司。张某经不住巧舌如簧的李某的鼓动，投入500万，李某以所谓的技术入股作价100万。两人合作之后，张某才发现所谓的技术并不是李某所说的最新技术。李某和张某成立公司，李某的目的并不是为了公司的发展，而是想着如何变换法子将公司的财产掏空。张某找我咨询这件棘手的事时问我怎么办，我马上提醒张某这样的合作不会有好的结果，既然公司现在不赢利，亏损也不是特别大，我建议他马上进行清算，终止与李某的合作，避免损失的继续扩大。
　　三、企业法律风险的主要表现形式
　　从法律风险的类型上说，主要体现为：
　　1、刑事责任。
　　案例4、刘某虚假注册资本案，判刑6个月。刘某提供了伪造的出资3000万的证明，成立一家典当公司。被人举报后被追究刑事责任。庭审中作为刘某的辩护人，我提出刘某虚假出资的行为尚未造成他人损失的严重后果，且其是初犯，认罪态度又好，建议从轻处罚，后法院判处其刑罚6个月。像刘某这种情况，如果成立公司之初，他有自己的律师顾问，这样的牢狱之灾是可以避免的。
　　2、行政责任。
　　案例5、违章建筑强拆案。刘某的公司支付土地出让金买了一块地皮，准备建一栋5层的楼房，但由于违反规划而未获批准，刘某一气之下就擅自动工开建，建到第二层时，城管未履行正当程序强行拆除其违建，一审败诉后委托我帮他上诉，二审虽然判决城管的行为违法并赔偿刘某公司部分损失，但是刘某公司还是遭受了较大的损失。假如刘某及其公司有自己的法律顾问的话，他完全可以起诉相关政府部门进行索赔，而不会以身试法，在未获得批文的情况下去建设违章建筑。
　　3、民事责任。
　　案例6、货运公司因泥头车挂靠承担交通事故损害赔偿责任案。2005年荔湾路发生泥头车撞死2人的恶性交通事故，肇事后司机逃逸，作为原告的代理人，我将肇事车辆挂靠的货运公司推上被告席，要求他们承担赔偿责任，最后法院判决被挂靠的货运公司赔偿。类似的货运公司非常多，而交通事故几乎是不可避免，所以合理规避风险成了这些公司的第一要务。如果这些公司有自己的法律顾问，肯定会从挂靠合同的设计方面最大限度地降低公司的风险。
　　从法律风险的后果来说，主要体现为：商业机会的丧失；经济利益的损失；商业声誉的损害；经营资格的丧失。不同企业在特定阶段、特定环境条件下，所面临的法律风险的形式有所不同。
　　企业面临的法律风险高达3000余项，涵盖并不限于：
　　公司设立领域：徐某抽逃资金案。
　　知识产权领域：华为——思科软件和专利侵权纠纷案。
　　法人治理领域：案例 “猴王事件”。
　　兼并收购领域： TCL 收購案，收购德國施耐德公司，被收购公司一钱不值。
　　公司上市领域：中国人寿在美国被投资者集体诉讼案。
　　股权转让领域：股权转让失败、"民营铁路第一人"成清波梦碎。
　　公司制度领域：西轴合资之痛。
　　国际贸易领域：苹果汁案反倾销案。
　　公司担保领域：西昌电力公司违规担保案。
　　关联交易领域：XX上市公司利用关联交易侵害投资者的利益案。
　　境外投资领域：中航油亏损案。
　　税务筹划领域：某电器公司违法避税被查处案。
　　外汇管理领域：钟某骗购外汇案。
　　投融资领域：孙大午非法吸收公众存款案。
　　合同及合同管理领域：李某签定、履行合同失职被骗案。
　　票据领域：佟某信用卡诈骗案。
　　企业刑事责任领域等：签定、履行合同失职被骗案。
　　四、企业法律风险的防范
　　要防范法律风险，首先就要发现风险，这就离不开企业法律风险的诊断。
　　企业法律风险诊断是指通过专业的法律风险管理服务机构，定期或不定期地对企业的整体或局部进行科学的调查、分析和评估，发现潜在的法律风险及其特性，提出有效控制和管理法律风险的方案，为企业降低和避免法律风险的发生提供决策依据。
　　企业法律风险诊断的意义
　　 “上医医未病之病，中医医欲病之病，下医医已病之病”。
　　　　通过企业法律风险诊断，帮助企业主动发现和认识所存在的法律风险，并协助企业采取积极防范措施，从而达到“防患于未然”的作用。
　　企业法律风险诊断包含哪些项目
　　企业法律风险诊断项目分为专项诊断和全面诊断。
　　　　专项诊断主要包括公司治理、合同管理、品牌保护、专利保护、并购重组、投资融资、税务筹划、劳动关系、企业上市、投融资等模块，供企业根据自己的需求进行选择。
　　企业法律风险诊断包含哪些项目
　　　　如果企业存在上述模块不能包含的法律风险，企业可以选择全面诊断。全面风险诊断是律师根据企业的实际情况，对所有可能涉及的法律风险领域进行全面诊断的一种服务模式。
　　企业法律风险诊断的方式有哪些
　　企业法律风险诊断的方式包括但不限于
　　问卷调查
　　审核企业提供的书面材料
　　电话询问
　　实地访谈与调查等。
　　企业法律风险的诊断流程是什么
　　企业法律诊断流程包括：
　　　　双方沟通协商——确定风险诊断范围——签署风险诊断服务协议——编制风险诊断方案——企业填写风险诊断调查问卷——根据需要进行走访调查——汇集信息，分析评价——编制初步法律风险调查分析报告——内部评审——提交正式报告。
　　企业法律风险诊断级别及特点
　　　　初级诊断主要是通过调查问卷、电话询问、审核提交资料等形式完成法律风险的分析和识别，形成法律风险诊断报告。
　　　　高级诊断通过问卷调查、电话询问、详细审核提交资料、实地调查等形式完成法律风险的分析和识别，并提出治理意见，形成法律风险诊断报告。
　　企业进行法律风险诊断后应该做些什么
　　企业进行过风险诊断过后，可根据自身的实际情况进行法律风险治理工作，该治理工作可以由企业的专职法务人员完成，可以由企业法律顾问完成，也可以聘请专业的法律风险治理机构进行风险治理。

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