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文化长城(300089) 预处罚已下达,股民维权应做哪些准备?

发布日期:2021-07-12    作者:宋联民律师

案情背景
2019.11.4,广东文化长城集团股份有限公司(以下简称“文化长城”)收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(粤证调查通字 190221 号),因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。
2021.7.4,文化长城收到中国证监会广东监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》(广东证监处罚字(2021)7 号)。

预处罚原因
(一)文化长城2017年年度报告、2018年半年度报告未按规定披露对外担保,存在重大遗漏。
(二)文化长城 2016 年年度报告、2017 年年度报告、2018 年年度报告未按规定披露控股股东等关联方非经营性占用资金的关联交易情况,存在重大遗漏。
1、取得文化长城履行担保责任的部分银行贷款资金。
2、取得文化长城直接转出的资金。
(三)文化长城 2018 年年度报告虚增营业收入及利润,存在虚假记载。
(四)文化长城 2018 年内部控制评价报告未如实披露对北京翡翠教育科技集团有限公司(以下简称翡翠教育)失去控制权情况,存在虚假记载。
(五)文化长城 2019 年 7 月 22 日对深交所的回复公告存在虚假记载。
(六)文化长城未及时披露子公司股权转让重大变化情况。

律师看法
公开资料显示,广东文化长城集团股份有限公司成立于1996年,创业之初主要从事各式中高档创意工艺、日用陶瓷的研发、制造和销售, 在保持陶瓷主业持续稳定发展的基础上,大力拓展教育领域,形成“陶瓷+教育”双主业的战略发展模式,力争在职业教育板块取得长足发展。
正在推进文化长城(300089)股票索赔的 律师事务所主任 表示,文化长城因涉嫌6项违法事实,广东证监局拟决定对文化长城及11名涉案当事人给予警告并罚款共258万元,同时拟对违法违规情节严重的2名责任人采取证券市场禁入措施。文化长城未按规定披露对外担保、控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易交易情况,所披露的相关定期报告存在重大遗漏;虚增营业收入及利润、未如实披露对子公司翡翠教育失去控制权的情况,所披露的相关定期报告存在虚假记载;未如实答复深交所关注函事项、未及时披露子公司股权转让后续进展,所披露的相关临时报告存在不准确、不及时。文化长城的上述行为,涉嫌违反 2005 年《证券法》第六十三条、第六十七条的规定,构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”情形。后期,证监会下达正式《行政处罚决定书》将是大概率的事件,受损投资者可以做好索赔准备。

一旦证监会认定文化长城信息披露违法并作出行政处罚,受损投资者可以依法起诉索赔,投资者可以做好索赔准备。公开数据显示,截至2021年3月31日,文化长城股东人数为1.005万户,这意味着或有约1万投资者具有索赔资格。

投资者可做好索赔准备
依照最高法院的相关司法解释,文化长城(300089)因信披违规而被证监会拟处罚,目前虽然在等待正式处罚下达,但投资者应当做好准备。一旦正式处罚下达,投资者后期正式索赔时应当注意被告数量以及法定的管辖法院(广州中院)。
投资者应当注意,股民索赔遵循“不告不理”的原则,如果投资者不参加索赔,被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。目前全国各地已有投资者在陆续联系我们进行索赔预登记,目前我们正在分批审核、提前办理委托手续,待正式罚单落地,我们将启动第一批索赔诉讼。
索赔项目包括(高买低卖)投资差额损失,以及对应部分的佣金和印花税、利息与预缴的 诉讼费 等,具体以法院判决为准。
索赔条件
在2017.4.11至2019.11.4(含当日)期间买入文化长城(300089)股票的投资者,并在2019.11.5后卖出或继续持有该股票的受损投资者,目前可参与索赔预登记。

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