发布者:stusto2003 2011-04-04 状态:已过期 回复 (1)
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证券经纪人能够用自己的技术来吸引客户开户吗?
如果股票作的好,去当证券经纪人找人来开户的话,是不是可以以自己的技术实力来吸引客户开户(不承诺收益,只是向客户展示自己的实力,因为经纪人是不能自己名义开户的,所以在当经纪人前会销户,拿自己以前的交割单给潜在客户看使之信服),并表示如果客户来我这里开户,我可以免费提供技术投资的建议,请问这种方式是不是合法合规的?在整个过程中,需要注意什么问题?我知道实际操作中很多有技术的经纪人都会提供客户投资咨询的建议,但是我不知道这到底是私下做的还是本身就是光明正大的国家允许的,在向客户表述时有没有需要注意或者必须要讲清楚的地方。法律上说未经证监会许可不能做投资咨询,那么我当了经纪人后给客户做投资咨询,算不算是经过了许可?
相关问题
我是某知名证券公司的经纪人,公司以我们没有上岗资格证而不给我开工资,请问我们能追回我们的工资吗?
我07年11月末在某证券公司任职(没有签定劳动合同),到今年7月份的公司给我们放假一直到现在。假期期间公司不给我们开工资,要我们准备10月的证券从业人员资格证,并下文件说我们所有的经纪人都必须通过考试,否则6.7.8.9.10月份的工资就不给我们了!我们有很多人都没有通过考试,按照公司的说法就是我们这几个月的工资就不给了。
请问公司这样做的是不是违反了《劳动发》,我们能要回我们的工资吗?
工作期间公司也没有给我们办理保险,保险这部分的我们能要回来吗?
发布者:494440038 2008-10-27 状态:已过期 回复 (3)
我是一个创业者,我现在是做电脑行业的,但没有自己开店,只有租一个房子,每天客户都打电话来我去上门维修
我是一个创业者,我现在是做电脑行业的,但没有自己开店,只有租一个房子,每天客户都打电话来我去上门维修,也买一些产品!您说我应该办什么法律手续吗
发布者:itchangyezhe 2010-11-30 状态:已关闭 回复 (0)
高利息吸引民间借款。现在主谋被抓。我们怎么才能拿回自己的钱
朋友介绍去已租赁公司投资。。投资6万或更多。借款人给一部相对价格差不多的轿车作为抵押。月利息很诱人,现在借款人因涉嫌诈骗被公安局经侦支队逮捕。。请问各位大律师。我们用什么方法才能挽回。。以至使我们的损失降到最低。。.请各位帮帮忙给分析一下
发布者:15255887766 2010-12-09 状态:已过期 回复 (4)
我朋友要我考证券从业资格证,要用我的证挂着开户
我朋友要我考证券从业资格证,要用我的证挂着开户,请问这是否会伤害到我的利益,或者是否会有什么后果。
发布者:VhJ5816 2010-12-12 状态:已关闭 回复 (0)
我自己的送货单遗失,客户故意将其底单丢弃
给客户的送货单遗失了。因为我知道有这笔单,所以和客户对账,结果丢失的那张单据在客户端找到了。因为我的那份原件丢了,客户不给认账,第二天去找客户,他将那份底单也给丢了。我该怎么用法律来保护自己。货款4万多,是我一年多的工资呀。,,,还请帮忙!
发布者:nAq5255 2010-12-23 状态:已过期 回复 (1)
我朋友要我考证券从业资格证,要用我的证挂着开户,请问这是否会伤害到我的利益,或者是否会有什么后果。
我朋友要用我的证券从业资格证挂着开户,请问这是否会伤害到我的利益,或者是否会有什么后果。
发布者:WO01234567 2011-02-21 状态:已关闭 回复 (0)
行政事业单位女职工(专业技术岗位)退吸引年龄的规定
县人事劳动局规定全额事业单位专业技术岗位女职工50周岁办退休。符合规定吗?县级人老局是否有权规定退休年龄。“被退休”我该咋办?
发布者:龙行 2011-03-11 状态:已关闭 回复 (0)
没有证券从业资格的股票高手收费卖自己的股票调研报告,违法吗?
老师好!请问,没有证券从业资格的股票高手,在自己的网站收费卖自己的股票调研报告,违法吗?
如果在网站上明确申明调研报告为个人研究行为,谨慎购买,股市投资需谨慎类似的字样,违法吗?
发布者:ddkk 2011-03-21 状态:已过期 回复 (3)
经纪人以只盈利拉客户造成损失
我被皇家黄金证券经纪人拉入。误导我做非农包盈利。结果亏10万以上。他的目的拉客户。这是欺骗吗。
发布者:xNh502 2011-04-01 状态:已关闭 回复 (0)
中国移动通讯录不让客户下载自己的资料
律师,你好!我原先使用中国移动公司的飞信通讯录是支持上传、下载客户的通讯录内容的。但是现在移动新推出的版本取消了下载功能,致使我无法下载到我的个人资料。请问我该怎样进行维权呢?
发布者:ice348633490 2011-04-04 状态:已关闭 回复 (0)