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场外股票期权涉案人员辩护

陕西－西安 11-12 10:48 悬赏 70 发布者:zhangq…… 给我留言回答:(25)

涉案人Z和朋友H从证券公司朋友处了解到场外股票期权业务，之后结识了某企业股东M和市场推广公司负责人Y。M从事融资租赁业务，持股一家环保科技公司（以下称平台公司，具有用自有资金在证券公司投资场外股票期权业务的资质），Y公司一直给港股、期权这类平台拉人头。Z和H告诉了M和Y场外股票期权业务,大家决定一起做。M提供公司资质，找了资金通道，Y公司拉人头。Y公司业务人员通过微信、电话诱导客户进行投资，将资金转入M持股的平台公司的资金通道，其中50%资金通过平台公司在证券公司下单，另外45%给Y公司，5%给M，5%给Z和H。
   Z和H让技术人员开发了APP，证券公司每天发来报价后，在APP里对每只股票进行了加价（相当于从证券公司批发来的股票是5元，卖给客户10元），客户从后台看到的是加价的股票报价，但是平台和APP并未更改股票走势，客户在购买期权产品前，出入金自由，购买后，要到行权日才能出金。
   该业务从今年5月份到6月底停止，因股票行情波动，股票下跌，客户中有个别是赚钱了，大部分都亏损。资金流水450万，涉及客户40人左右。看到客户亏损后，涉案人员给客户进行了退赔，案发前已经退赔50余万，设置了客服电话，处理客户投诉。
   案件进度：9月中下旬，新疆警方分别在西安和新疆把以上人员和Y的业务员、Z的后台维护人员等19人以诈骗罪拘留，9月底被带到新疆。37天后，检察院让公安继续补充证据，未批捕，19人均被保释。
    此案件能否被定性为非法经营，后续该如何处理（配合警方），同时希望找到一位有此类案件经验和研究的代理律师。

问题补充：

涉案人员也是人，也是公民，也享有依法辩护的权力，特别是在目前司法越发公正、透明的今天，也希望能寻求一位最好在西安（外地也可），有高度责任感和职业精神，富有激情和研究、探究精神的好律师辩护。

本人作为家属，经常和办案民警沟通，上周又去了一趟新疆。目前阶段重点在平台，交易是否真实（有券商下单回执），是否操纵股价、私扣客户盈利（没有），是否对客户资金限制（没有，客户资金出入平台自由(T+1)）。问题是：1.这类金融案件现在很多，有的是纯粹对赌，侵占客户所有资金，有的是加价赚取高额佣金（一倍），不管是从主观意愿和客观事实，我理解这两类还是有所区别。后者纯粹定性为诈骗，是否符合法理和司法精神？2.我家人在里面未获取任何收益，前期作为联系者之一，后期作为平台app的维护，定为主犯貌似也不为过。对这个角色还有什么辩护空间？3.我自己不了解法律和金融衍生品，非常想找到一个对这类案件有独到见解、富有热情、有使命感、责任感的律师，但是律师都很忙，这类刑事案件又可能是“出力不讨好”。这个案子挂了很多天了，因为还想听到更多优秀的声音~请各位律师理解

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全部答案

[广东-广州]
毕丽荣律师 VIP
电话：13049633889
3917910积分

回复时间： 2019-11-12 10:57

可以直接诉讼来解决问题的

[四川-成都]
陈铠楷律师 VIP
电话：15196613110
2083495积分

回复时间： 2019-11-12 11:03

你好！细看了你的问题，现结合我的经验回复如下：
1、诈骗和非法经营是有着本质区别的。
   诈骗是虚构事实或隐瞒事实，非法占有主观目的，骗取钱财产。本案如没有经营等客观事实，以编造经营事实，属于诈骗。
   非法经营是有经营事实，但没有经营资质或没有经过特许许可。本案如有经营的事实，定性为非法经营更为准确。
2、对于刑事犯罪，取保只是变更强制措施并不代表结案。如果只是凭这点信息，律师除了复制粘贴法律规定外，没有任何实质帮助。这些规定百度一下清楚了。
   作为刑事案件，律师需要了解案情，结合证据进行分析和判断。首先确定是否构成犯罪？构成犯罪情况下是此罪还是彼罪？确定罪名后再判断属于哪档刑期范围内？团伙犯罪中嫌疑人的地位和作用是什么？有无加重情节？有无减轻或从轻情节？侵财类案件，哪些金额应该计算为犯罪金额，哪些不应该计算进去？应该退或赔的方案如何？哪些有利证据未被公安机关收集？不利证据是否有程序违法应该排除？
3、建议寻找专业的刑事律师面谈沟通，确定以后，由律师提供专业的帮助。专业的事交给专业的人，自己也省事省心。
如我的回答帮到你，望采纳为最佳答案，谢谢！如有进一步需求的可来电话沟通。

追问：

谢谢您的耐心解答，问题刚发布，再看一下是否有其他解答。看到您专注形式辩护，是否对此类案件也很有研究。我们现在也在找一位合适的代理律师。

另外对于案件，我们理解是有经营行为的，并没有虚构投资事实（客户资金是有一半进入到了证券公司，也有盈利可能性）。

回答：

可以理解，涉及自由，不可轻视，的确需要好好选择一位专业律师。否则误人误事。

[天津-河西区]
韩委志律师 VIP
电话：15822228600
204836积分

回复时间： 2019-11-12 11:22

涉嫌“诈骗和非法经营犯罪”，可能要数罪并罚处理

[湖南-长沙]
罗雨晴律师 VIP
电话：18075144330
542139积分

回复时间： 2019-11-12 12:59

我代理过几个同类案件。

[辽宁-沈阳]
董毅律师 VIP
电话：13704034821
153979积分

回复时间： 2019-11-13 08:32

罪名很难变更，但是否涉嫌犯罪可以争取。

[浙江-宁波]
温作团律师 VIP
电话：15824217477
87140积分

回复时间： 2019-11-13 09:29

你可以来电详聊。

追问：

你觉得这个案子有辩护空间吗

[江苏-无锡]
柳士荷律师 VIP
电话：13400017000
116682积分

回复时间： 2019-11-13 15:00

建议委托律师介入

[广东-深圳]
宋昕律师 VIP
电话：13312939595
172726积分

回复时间： 2019-11-16 13:25

这样的案件最好是：年富力强，社会经验丰富，有刑事侦查经验与辩护经验，有相关金融案件辩护的案例，有金融方面的金融资质。建议家属找这方面的律师。

追问：

您说的很对，我觉得这种案子需要律师有种受人之托，忠人之事的使命感

[陕西-西安]
康治斌律师
1248523积分

回复时间： 2019-11-12 10:50

需要根据案件的具体情况确定，不能一概而论。建议委托律师进行辩护。

追问：

您代理过此类案件吗？

回答：

代理过此类案件

[山东-青岛]
徐志远律师
312922积分

回复时间： 2019-11-12 11:16

涉嫌“诈骗和非法经营犯罪”，可能要数罪并罚处理。

[辽宁-铁岭]
任玉山律师
28097积分

回复时间： 2019-11-12 13:50

可以认定非法经营罪和诈骗犯罪进行数罪并罚处理

[北京-朝阳区]
冯继刚律师
11394积分

回复时间： 2019-11-12 15:30

案件具体是否可以定性需要根据实际案情确定，
积极退赔能够有效的在量刑处理上进行争取。
取保只是变更强制措施，
案件依旧在侦查审理中，
证据确凿还需要承担相应的刑事责任。

追问：

冯律师，案件还在侦查，警方也在联系其他客户报案（开始只有一个客户报案）。这个案子有辩护得空间吗？

回答：

案件还在侦查阶段，
有效介入会见当事人了解口供及目前侦查的进度，
才能进行有效辩护，
最大程度的争取刑期上的减缓，
委托律师进行辩护是当事人的权利。

[上海-浦东新区]
110网律师
8388607积分

回复时间： 2019-11-12 16:14

你好，建议提高警惕，不要被骗。

[广东-广州]
江珍来律师
486391积分

回复时间： 2019-11-13 05:32

刑事案件侦查阶段家属无法见其本人，可以考虑聘请律师会见了解详细案情，并根据案情向公安机关申请取保候审，向检察院申请不予逮捕或不予起诉，在法院阶段争取无罪或从轻、减轻判刑或缓刑。

[广东-广州]
刘祖虎律师
149482积分

回复时间： 2019-11-13 09:16

需要根据案件的具体情况确定.

[重庆-渝中]
罗建华律师
41078积分

回复时间： 2019-11-13 09:28

建议委托律师

[陕西-西安]
钟哲律师
3172积分

回复时间： 2019-11-13 09:49

您好，您的具体情况建议语音咨询或者当面咨询进行处理

[上海-浦东新区]
110网律师
8388607积分

回复时间： 2019-11-13 10:31

建议及时委托律师介入

[北京-朝阳区]
赵江涛律师
905900积分

回复时间： 2019-11-13 17:40

你好！
需要结合具体的公司场外股票期权业务类型、合同、当事人具体行为、涉及金额等相关证据来分析；
我长期并正在代理场外期权纠纷的案件，可以看我的案例；
必要时委托律师帮根据案件情况作无罪或罪轻辩护，争取从轻量刑或缓刑，如需代理，可以联系我。

[广东-广州]
刘斌律师
23480积分

回复时间： 2019-11-14 09:31

你好，建议来电详细咨询，我代理过此类案件

[辽宁-大连]
张德华律师
68157积分

回复时间： 2019-11-14 13:59

需要根据案件的具体情况确定，不能一概而论。建议委托律师进行辩护。

[陕西-渭南]
张飞律师
11555积分

回复时间： 2019-11-14 14:44

涉嫌诈骗

[广西-桂林]
曾令栋律师
20800积分

回复时间： 2019-11-14 18:13

一、此类股票期权场外做市商，是定诈骗罪、非法经营罪还是定开设赌场罪，需要根据具备案情分析研究，酌情选择辩护方案，为犯罪嫌疑人提出无罪、罪轻、从轻或免除处罚的辩护意见？
二、诈骗罪、非法经营罪根据行为、手段、数额等事实、情节轻易定性？
三、对于为赌博网站提供资金支付结算、互联网接入、服务器托管、网络存储空间、通讯传输通道、投放广告、发展会员、软件开发、技术支持等服务的行为也都认定为刑法开设赌场罪的共同犯罪行为？
四、建议携带相关材料前往律所与律师面谈或打电话给律师？

[广东-广州]
110网律师
8388607积分

回复时间： 2019-11-15 23:04

你好！你这个事情就是诈骗，如果M公司有经营资质就不是非法经营了，你也咨询很多天了，估计你吸取律师们的精彩分析，你也是专家了，建议你尽快确定你心仪的律师，不要再来吊大家对胃口了，你这个也不是什么大案。

追问：

M公司有投资资格，但是没有金融衍生品经纪业务资质。这方面律师不好找，感觉不错的不在西安，去一趟也不方便。

回答：

不管看似多复杂的案情，衡量是否够罪只能是主观客观主体客体四个要件，再复杂的问题都能迎刃而解

[江苏-徐州]
朱地路律师
2054积分

回复时间： 2019-11-20 15:05

有捏造事实的行为：证券公司每天发来报价后，在APP里对每只股票进行加价，该行为让行为相对方产生了错误认识：从你们平台看到的报价误认为是原始股票报价，在错误认识下行为人投了钱，产生了损失，开发人员因此获利。因此，是构成诈骗罪的。至于开发平台，那只是诈骗的手段，本人认为不构成非法经营罪。至于辩护的空间，有几个因素：1、几个人在分工过程中起主要作用的，和起次要、辅助作用的，量刑情节不同，有从犯的辩护空间；2、诈骗的数额，应该是加价的部分。以上只是根据提供的信息判断的，如果想要准确定性，高质量的辩护，还要电话详谈！

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