发布文号: 规划函〔2006〕46号
各有关单位：
为进一步提高甲级资质安全评价机构技术服务水平，规范安全评价市场服务行为，考评安全评价机构管理及运行情况，根据《安全评价机构管理规定》和《安全评价机构考核管理规则》等有关规定，经研究，决定对2005年度取得甲级资质的44家安全评价机构进行年度考核。现将有关事项通知如下：
一、考核程序和内容
考核分为机构自检、现场考核和会审三个阶段。
(一)机构自检
各机构按照《安全评价机构管理规定》和《安全评价机构考核管理规则》的有关要求，总结一年来的工作情况，深入自查、填写相关自查报表和自检材料，并于2006年12月30日前上报国家安全监管总局规划科技司，逾期不按要求上报材料的机构，视为自动放弃考核，并按相关规定作出处罚。
主要内容包括：
1.年度工作总结：
(1)机构年度工作概况；
(2)存在的问题；
(3)机构及人员变更情况，包括变更法人名称、地址、法定代表人、技术负责人以及其他安全评价人员等；
(4)整改意见和措施。
2.年度分类报表：
(1)基本条件保持情况汇总表；
(2)业务范围保持情况汇总表；
(3)年度业绩汇总表；
(4)安全评价人员工作业绩记录表；
(5)安全评价人员变更情况明细表。
(机构年度工作总结及年度分类报表的具体格式见附件1)
3.企业调查反馈表
省级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构从每个甲级资质评价机构中确定3家被评价企业填写，并由被评价企业直接寄送到国家安全监督管理总局规划科技司。(具体格式和要求见附件2)
(二)现场考核
在审查机构自检的基础上，安全监管总局规划科技司组织有关专家、安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构有关人员，组成现场考核组，开展考核工作。
1.考核主要内容
按照《安全评价机构管理规定》和《安全评价机构考核管理规则》中的要求的对机构进行全面考核。
(1)资质基本条件保持情况的考核；
(2)业务范围符合性的考核；
(3)行为规范和管理运行情况的考核；
(4)安全评价项目按照过程控制要求执行情况的考核。
2.考核程序和方法
现场考核程序包括听取机构负责人汇报、询问与核查有关材料、考核情况总结、被考核机构负责人对考核记录的签字确认等。
考核包括以下几种方法：
(1)查阅评价机构日常管理工作情况、内部培训情况、会议记录等；
(2)查阅评价项目档案，应抽查已完成的3项大中型企业的安全评价报告，其中至少2项为安全预评价或验收评价报告；
(3)对评价机构有关人员进行询问等；
(4)必要时，向被评价企业和相关人员核实、调查相关情况。
(三)会审
现场考核工作完成后，将组织有关部门和专家召开考核会审工作会议，对被考核机构上报的自检材料和专家现场考核结果进行的综合评审，确定考核结果，形成考核结论。
二、考核结论
考核结论分为以下三种情况：
(1)保持资格；
(2)暂停资格；
(3)撤销资格。
三、考核结论的处置
考核工作结束后，将通过有关媒体公布考核结果，并按规定办理机构资质年审手续。
各省级安全生产管理部门、煤矿安全监察机构应根据《安全评价机构管理规定》、《安全评价机构考核管理规则》等有关规定和《通知》精神，做好乙级安全评价机构的年度考核工作，并于2007年1月31日前将考核结果报送总局规划科技司备案。
四、联系方式
安全监管总局规划科技司联系人及电话：刘正伟 010-64463341
阴建康 010-64464013
地 址：北京市和平里北街21号 邮 编：100713
安全评价咨询管理中心电话：
(010)64940574，64948714 传 真：(010)64897068
联系人：郝秀清 任建国
地址：北京市朝阳区惠新西街17号 邮编：100029
二OO六年十一月七日
附件1：机构年度工作总结
┌───────┬─────────────────────────────────┐
│ 机构名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────────┤
│ 资质证书编号 │ │
├───────┼─────────────────────────────────┤
│ 机构地址 │ │
├───────┼───────────────┬──────┬──────────┤
│ 联系人 │ │ 联系电话 │ │
├───────┼───────────────┼──────┼──────────┤
│ E-MAIL │ │ 传真 │ │
├───────┴───────────────┴──────┴──────────┤
│机构年度工作概况： │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
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│存在的问题： │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│机构变更情况(包括变更法人名称、地址、法定代表人、技术负责人以及其他安全评价人员│
│等)： │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
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│整改意见和措施： │
├────────────────────────────────────────┤
│机构代表人签字： 机构盖章 │
│ │
│ │
│ │
│ 年 月 日 │
└────────────────────────────────────────┘
报表(一)
机构基本条件保持情况汇总表
机构名称(盖章)： 资质证书编号： 填表日期：
┌──┬─────────────┬────────────────┬───────┐
│序号│ 内 容 │ 基本情况 │ 备注 │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 1 │机构性质 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 2 │注册资金 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 3 │法人代表姓名 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 4 │法人代表从事安全工作时间 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 5 │法人代表安全培训证书编号 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 6 │培训机构名称 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 7 │现有专职安全评价人员数量 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 8 │现有兼职安全评价人员数量 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 9 │现有高级专业技术职称或者注│ │ │
│ │册安全工程师资格、并且从事│ │ │
│ │安全工作3年以上的人员数量 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 10 │技术负责人姓名 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 11 │技术负责人评价人员资格证书│ │ │
│ │编号 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 12 │技术负责人从事安全工作时间│ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 13 │技术负责人职称 │ │ │
├──┼─────────────┼────────────────┼───────┤
│ 14 │技术负责人参与安全评价项目│ │ │
│ │数量 │ │ │
└──┴─────────────┴────────────────┴───────┘
报表(二)
业务范围保持情况汇总表
机构名称(盖章)： 资质证书编号： 填表日期：
┌───┬──────┬──────┬────────────┬──────────┐
│业务范│专职评价人员│资格证书编号│所学专业 │ 备注 │
│围 │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│一类1 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│一类2 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
└───┴──────┴──────┴────────────┴──────────┘
业务范围保持情况汇总表
┌───┬──────┬──────┬────────────┬──────────┐
│业务范│专职评价人员│资格证书编号│所学专业 │ 备注 │
│ 围 │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│一类3 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│一类4 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│一类5 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
└───┴──────┴──────┴────────────┴──────────┘
业务范围保持情况汇总表
┌───┬──────┬──────┬────────────┬──────────┐
│业务范│专职评价人员│资格证书编号│所学专业 │ 备注 │
│围 │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│一类6 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│一类7 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│一类8 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
└───┴──────┴──────┴────────────┴──────────┘
业务范围保持情况汇总表
┌───┬──────┬──────┬────────────┬──────────┐
│业务范│专职评价人员│资格证书编号│所学专业 │ 备注 │
│ 围 │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│二类9 │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│二类10│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│二类11│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│二类12│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼──────────┤
│二类13│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
└───┴──────┴──────┴────────────┴──────────┘
业务范围保持情况汇总表
┌───┬──────┬──────┬────────────┬─────────┐
│业务范│专职评价人员│资格证书编号│所学专业 │ 备注 │
│ 围 │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼─────────┤
│二类14│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼─────────┤
│二类15│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼─────────┤
│二类16│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
├───┼──────┼──────┼────────────┼─────────┤
│二类17│ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
│ ├──────┼──────┼────────────┤ │
│ │ │ │ │ │
└───┴──────┴──────┴────────────┴─────────┘
报表(三)
年度机构工作业绩汇总表
机构名称(盖章)： 资质证书编号： 填表日期：
完成的评价项目总数：共 项；其中：预评价 项；验收评价 项；现状评价 项；
┌─────────────────┬────┬──────┬──────────┐
│ 评 价 项 目 名 称 │项目类别│项目投资额( │参加项目的安全评价人│
│ │ │预评价、验收│ 员 │
│ │ │评价需填写此│ │
│ │ │项) │ │
├─────────────────┼────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────┼────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────┼────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────┼────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────┼────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├─────────────────┼────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
└─────────────────┴────┴──────┴──────────┘
报表(四)
年度安全评价人员工作业绩记录表
┌──┬─────────────────────────────┬──┬──┬─┬─┐
│姓 │ │证书│ │填│ │
│ │ │编号│ │报│ │
│ 名 │ │ │ │日│ │
│ │ │ │ │期│ │
├──┴─────────────────────────────┴──┴──┴─┴─┤
│ 主 要 工 作 业 绩 │
├─────────────────┬────────────────────────┤
│ 评 价 项 目 名 称 │ 承 担 的 主 要 工 作 │
├─────────────────┼────────────────────────┤
│ │ │
├─────────────────┼────────────────────────┤
│ │ │
├─────────────────┼────────────────────────┤
│ │ │
├─────────────────┼────────────────────────┤
│ │ │
├─────────────────┼────────────────────────┤
│ │ │
├─────────────────┴────────────────────────┤
│服务机构意见： │
│ │
│ │
│年 月 日(盖章) │
└──────────────────────────────────────────┘
报表(五)
安全评价人员变更情况明细表
┌──┬────┬──────┬─────┬───────┬─────────┬────┐
│序号│ 姓 名 │资格证书编号│ 专 业 │参加继续教育情│由某机构调入(调往│ 备 注 │
│ │ │ │ │ 况 │ 某机构) │ │
├──┼────┼──────┼─────┼───────┼─────────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼──────┼─────┼───────┼─────────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼──────┼─────┼───────┼─────────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼──────┼─────┼───────┼─────────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼──────┼─────┼───────┼─────────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼──────┼─────┼───────┼─────────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└──┴────┴──────┴─────┴───────┴─────────┴────┘
注：1.参加继续教育情况：培训机构名称、培训时间等。
附件2
请被评价企业认真填写下表内容，填好后直接寄至：
北京市和平里北街21号 国家安全监管总局规划科技司 邮 编：100713
电 话：(010)64463341 传 真： (010)64463341
企业调查反馈表
为加强对安全评价机构及安全评价人员的监督管理，提高安全评价工作质量，以更好的为企业服务，请按下列内容对评价机构及评价人员做出评价。
┌──────┬─────────────────────────────────┐
│评价机构名称│ │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│资质证书编号│ │
├──────┴─────────────────────────────────┤
│评价机构的收费是否合理？ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│评价机构是否能按照评价项目合同规定的时间完成评价报告？ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│评价机构是否向其他第三方泄露了本企业的技术及商业秘密？ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│评价结论是否客观？ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│评价机构的人员的专业技术水平如何？ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│评价机构的人员工作作风和敬业精神如何？ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│评价项目完成后，对企业的安全技术改进是否有促进作用，有哪些作用？ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│评价项目完成后，对企业的安全管理是否有促进作用，有哪些作用？ │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│对评价机构服务质量的总体评价如何？ │
│ │
│ │
│ │
├────────────────────────────────────────┤
│对评价机构和评价人员的意见或建议： │
│ │
└────────────────────────────────────────┘
企业名称(盖章)：
年 月 日
