发布文号: 证监稽查字(2000)32号
天津证券有限责任公司：
经查，你公司3个营业部1997年挪用客户保证金1，507万元，获利6．5万元，其中：(1)1997年8月13日，赤峰道营业部挪用保证金331万元；(2)1997年4月18日，上海定西路营业部挪用保证金82万元，获利6．5万元；(3)1997年6月22日，深圳营业部挪用保证金1，0940万元。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，你公司深圳营业部1997年利用多个个人股股东帐户从事股票自营业务，获利5．01万元，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第 十四 条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第 二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内归还挪用的客户保证金，1个月内清理个人股票帐户。
