发布文号: 大政办发[2007]10号
各区、市、县人民政府，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：
为有效防治和查处大连地区非法证券活动，保护投资者合法权益，维护地方证券市场和社会稳定，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)精神，经市政府同意，现就有关问题通知如下：
一、 重要意义
非法证券活动涉及人员众多，其参与者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体性事件。做好非法证券活动的防治和查处工作，对于维护社会稳定和金融安全具有重要意义。各地区、各有关部门、各有关单位要引起高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感，从维护社会稳定的大局出发，密切配合，共同做好防治和查处工作。
二、主要任务
(一)规范证券市场秩序。贯彻落实国办发(2006)99号文件精神，严格整治资本市场秩序，规范公司股票发行和证券交易行为，严禁非法向不特定对象发行股票或向累计超过200人的特定对象公开发行股票，严禁采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开诱惑等公开方式向社会公众变相公开发行股票，严禁非法经营股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务。
(二)加强宣传与引导工作。充分利用报纸、电视、广播、互联网等传媒手段，多方位、多角度地宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害，宣传国家有关股票发行、证券交易的法律法规和政策规定，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力。提醒投资者应在合法的证券期货经营机构和咨询机构进行证券投资、业务咨询，不参与非法证券经营活动。
(三)加强对风险隐患的排查工作。针对非法证券活动的主要特点，对关键环节和重点部位进行认真排查，做好防范工作，做到早发现、早介入、早制止，把握工作主动权。
(四)严厉查处非法证券活动。对发现的非法证券经营活动，各部门要及时采取措施进行查处，并予以取缔，对涉嫌犯罪的要坚决依法惩处。对因非法证券活动引发的群体上访等突发事件要迅速作出应急反应，做好妥善处理。
三、职责分工
市政府金融办负责综合协调和信息联络，确保信息畅通。如遇突发事件，负责协调有关部门迅速启动应急机制。
大连证监局负责维护证券市场秩序，宣传有关《证券法》知识和证券交易活动的政策规定，加强对非法证券经营活动的危害及其非法性的宣传，增强广大投资者的法律意识、维权意识。做好非上市公众公司的日常监管，排查非法发行股票和证券经营活动，对擅自公开发行股票及变相公开发行股票的非上市公司做出相应处罚。做好举报的接待、咨询工作，对群众举报的线索及时进行调查和认定。
市公安局负责对群体上访等突发事件进行应急处理，落实各项防范措施，维护社会秩序。负责对涉嫌犯罪的案件进行立案调查处理，保障投资者的合法权益。
市工商局负责非法证券经营活动中涉及超范围经营、非法经营、违法向公众募集资金、变相向社会公众私募等行为的查处及对相关工商登记变更行为的控制，对已认定为非法证券经营活动的做出相应处罚。
四、工作机制
(一)形成工作联动机制。各部门要按照国办发(2006)99号文件要求，精心组织，协调一致做好防治和查处工作，不断完善联合执法机制。要根据上述职责分工，分别制定各项工作的详细预案。要指派专门机构和得力人员，明确职责，确保工作责任和措施落到实处。
(二)实施联席会议制度。领导小组定期或不定期召开工作会议，通报有关情况，制定具体工作措施，统一协调行动。会议由市政府金融办召集，领导小组成员单位主要领导或主管领导参加，相关人员列席。根据需要邀请有关部门参加。
(三)建立联络员制度。领导小组各成员单位指定专人为联络员，负责各成员单位间的信息联络、工作协调，将有关信息第一时间报送领导小组办公室，保证信息畅通。
(四)建立突发事件应急机制。相关部门要做好应对准备，一旦出现群体上访等突发事件，立即采取紧急措施，维护现场秩序，做好劝戒疏导工作，并加强重点场所安全保卫。对不听劝阻、无理取闹的，由公安机关依法处理。
(五)建立群众举报、媒体监督预警机制。在市政府金融办、大连证监局及大连金融网分别设立举报电话和举报信箱，向社会公布，受理群众举报线索。发挥媒体的舆论、宣传、引导和监督作用，对查出的典型案件进行公开报道，发挥教育警示作用。
二○○七年二月一日
