发布文号: 证监期货字［2000］19号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
1999年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加1999年度年检的227家公司中有175家通过年检；35家不予通过年检，停业整顿；14家不予通过年检，取消经纪业务资格（其余公司拟特别处理，另行发文）。为区分情况，做好期货经纪公司监管工作，现将有关事项通知如下：
一、对于通过年检的期货经纪公司，各地派出机构收取辖区内公司《期货经纪业务许可证》正、副本，统一到中国证监会加盖年检标识。各派出机构要针对年检中发现的问题，进一步加强监管，责令其限期解决，并依据《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求，督促公司规范运作，完善落实内部控制制度，并做好下半年执法检查的准备工作。
年检之后，通过年检的公司将陆续上报营业部申请材料，公司所在地及营业部拟设立地派出机构要密切配合，加快做好营业部初审工作。
二、不予通过年检、停业整顿的期货经纪公司，应分为两类进行处理。对本增资到位的公司，各派出机构要督促其加快增资进度，于年底前完成增资并恢复营业；对管理不够规范、财务状况需要改善的公司，要及时掌握公司自有资金和客户保证金情况，确保客户保证金清退和平稳移仓，督促公司做好客户解释工作。对存在隐患的公司，要在事前制定预案，依靠当地政府，取得股东的配合，积极化解风险，确保社会稳定。
三、对不予通过年检、取消期货经纪业务资格的公司，当地派出机构要收缴其《期货经纪业务许可证》正、副本上交中国证监会，督促公司妥善处理善后事宜，不留后患。
附：《期货经纪公司一九九九年度年检结果》
附件一：
通过1999年度年检的公司名单
北京：
北京首创期货经纪有限公司
中粮期货经纪有限公司
中钢期货经纪有限公司
天龙期货经纪有限公司
北京京物期货经纪有限公司
五矿海勤期货经纪有限公司
龙电期货经纪有限公司
经易期货经纪有限公司
中国国际期货经纪有限公司
金鹏期货经纪有限公司
北京天星期货经纪有限公司
百福期货经纪有限公司
四通期货经纪有限公司
寰宇期货经纪有限公司
京都期货经纪有限公司
方圆期货经纪有限公司
冠通期货经纪有限公司
华煜期货经纪有限公司
天津：
鑫国联期货经纪有限公司
浦发期货经纪有限公司
金震期货经纪有限公司
天津金谷期货经纪有限公司
河北：
河北恒银期货经纪有限公司
山西：
山西物产期货经纪有限公司
山西和合期货经纪有限公司
山西三立期货经纪有限公司
内蒙古：
五洋期货经纪有限公司
辽宁：
新中鞍期货经纪有限公司
辽宁汇鑫期货经纪有限公司
沈阳建业期货经纪有限公司
鞍山五环期货经纪有限公司
沈阳中期期货经纪有限公司
吉林：
吉林联发期货经纪有限公司
吉林金昌期货经纪有限公司
吉林捷成期货经纪有限公司
吉粮发期货经纪有限公司
长春金路期货经纪有限公司
黑龙江：
黑龙江省天琪期货经纪有限公司
哈尔滨大通期货经纪有限公司
黑龙江北亚期货经纪有限公司
黑龙江延伸期货经纪有限公司
大连：
渤海期货经纪有限公司
大连万恒期货经纪有限公司
辽宁中期期货经纪有限公司
大连北方期货经纪有限公司
辽粮期货经纪有限公司
上海：
上海金源期货经纪有限公司
上海中期期货经纪有限公司
上海实友期货经纪有限公司
上海东亚期货经纪有限公司
上海中粮贸期货经纪有限公司
上海普民期货经纪有限公司
上海南都期货经纪有限公司
上海外高桥期货经纪有限公司
上海华超物贸期货经纪有限公司
上海浙石期货经纪有限公司
中信期货经纪有限公司
上海永大期货经纪有限公司
上海良茂期货经纪有限公司
东航期货经纪有限公司
上海久联期货经纪有限公司
上海大陆期货经纪有限公司
正大期货经纪有限公司
上海黄海期货经纪有限公司
上海金城期货经纪有限公司
上海东方期货经纪有限公司
上海万向期货经纪有限公司
上海金鹏期货经纪有限公司
江苏：
建证期货经纪有限公司
江苏苏物期货经纪有限公司
新纪元期货经纪有限公司
江苏弘业期货经纪有限公司
宜兴华证期货经纪有限公司
江苏文峰期货经纪有限公司
江苏东华期货经纪有限公司
通宝期货经纪有限公司
苏州中辰期货经纪有限公司
无锡市金万达期货经纪有限公
浙江：
浙江良时期货经纪有限公司
浙江省永安期货经纪有限公司
浙江南华期货经纪有限公司
浙江天地期货经纪有限公司
浙江大地期货经纪有限公司
浙江金达期货经纪有限公司
浙江天马期货经纪有限公司
浙江中大期货经纪有限公司
浙江新华期货经纪有限公司
浙江大超期货经纪有限公司
浙江金迪期货经纪有限公司
宁波：
宁波杉立期货经纪有限公司
山东：
鲁能金穗期货经纪有限公司
山东泉鑫期货经纪有限公司
山东三隆期货经纪有限公司
齐鲁期货经纪有限公司
烟台海峡期货经纪有限公司
万杰鼎鑫期货经纪有限公司
安徽：
安徽安泰期货经纪有限公司
安徽华物期货经纪有限公司
安徽安兴期货经纪有限公司
安徽新光期货经纪有限公司
河南：
河南格林期货经纪有限公司
河南正鑫期货经纪有限公司
豫粮期货经纪有限公司
河南万达期货经纪有限公司
河南中租期货经纪有限公司
河南中期期货经纪有限公司
青岛：
青岛金友期货经纪有限公司
弘信期货经纪有限公司
青岛国大期货经纪有限公司
湖北：
湖北楚天期货经纪有限公司
湖北金良期货经纪有限公司
湖北省金龙期货经纪有限公司
武汉华中期货经纪有限公司
武汉市江海期货经纪有限公司
湖北三楚期货经纪有限公司
湖南：
湖南湘正期货经纪有限公司
湖南天通期货经纪有限公司
湖南正湘行期货经纪有限公司
广东：
广东汇储期货经纪有限公司
广东省南方期货经纪有限公司
广东广发期货经纪有限公司
广东宝利华期货经纪有限公司
南海市海通期货经纪有限公司
广东集成利期货经纪有限公司
东莞市华联期货经纪有限公司
广东兆通期货经纪有限公司
广东南金期货经纪有限公司
广东省寰球期货经纪有限公司
广东泰峰期货经纪有限公司
南海市南粤期货经纪有限公司
东莞宏远期货经纪有限公司
惠州华田期货经纪有限公司
神通期货经纪有限公司
广东万鹏期货经纪有限公司
华南期货经纪有限公司
广西：
银建期货经纪有限公司
福建：
福建润福期货经纪有限公司
厦门：
厦门国贸期货经纪有限公司
深圳：
深圳实达期货经纪有限公司
金瑞期货经纪有限公司
深圳鹏鑫期货经纪有限公司
深圳金牛期货经纪有限公司
深圳金汇期货经纪有限公司
中航期货经纪有限公司
深圳中期期货经纪有限公司
深圳市平安期货经纪有限公司
东银期货经纪有限公司
神华期货经纪有限公司
深圳新基业期货经纪有限公司
海南：
海南中亚期货经纪有限公司
海南深海期货经纪有限公司
海南海证期货经纪有限公司
海口万汇期货经纪有限公司
海南星海期货经纪有限公司
海南金海岸期货经纪有限公司
海南光大期货经纪有限公司
云南：
滨海期货经纪有限公司
四川：
四川天元期货经纪有限公司
成都南洋期货经纪有限公司
成都倍特期货经纪有限公司
四川嘉陵期货经纪有限公司
成都大业期货经纪有限公司
成都瑞达期货经纪有限公司
重庆：
西南期货经纪有限公司
重庆星河期货经纪有限公司
大华期货经纪有限公司
重庆先融期货经纪有限公司
陕西：
西安天久期货经纪有限公司
陕西省长安期货经纪有限公司
陕西五矿期货经纪有限公司
陕西省怡高期货经纪有限公司
甘肃：
甘肃陇达期货经纪有限公司
新疆：
新疆璐通期货经纪有限公司
新疆汇和期货经纪有限公司
新疆新兴期货经纪有限公司
附件二：
不予通过年检、停业整顿的经纪公司名单
北京：
永信期货经纪有限公司
华农期货经纪有限公司
天津：
天津汇金期货经纪有限公司
天津大洋期货经纪有限公司
厦门：
厦门开元期货经纪有限公司
广西：
广西玉林金玉期货经纪有限公司
云南：
日盛期货经纪有限公司
吉林：
长春金鹏期货经纪有限公司
高斯达期货经纪有限公司
黑龙江：
哈尔滨三祥期货经纪有限公司
河北：
河北际通期货经纪有限公司
青岛：
双飞龙期货经纪有限公司
广东：
广东广信期货经纪有限公司
广州华业期货经纪有限公司
佛山市鸿发期货经纪有限公司
汕头南方期货经纪有限公司
广东粤海期货经纪有限公司
汕头亿峰期货经纪有限公司
深圳：
深圳市宝源期货经纪有限公司
深圳丰源期货经纪有限公司
山东：
烟台物产期货经纪有限公司
湖北：
湖北汉富期货经纪有限公司
湖南：
湖南先锋期货经纪有限公司
湖南金信期货经纪有限公司
上海：
上海大庆期货经纪有限公司
宏达期货经纪有限公司
上海中机期货经纪有限公司
华高期货经纪有限公司
上海东安期货经纪有限公司
上海赛德联合期货经纪公司
江苏：
常生期货经纪有限公司
重庆：
重庆润庆期货经纪有限公司
四川：
广海期货经纪有限公司
新疆：
新天期货经纪有限公司
浙江：
浙江咸亨期货经纪有限公司
附件三：
不予通过年检，取消经纪业务资格的公司名单
北京：
中保信期货经纪有限公司
涌金期货经纪有限公司
中包期货经纪有限公司
广西：
广西桂林金鑫期货经纪有限公司
宁波：
宁波鑫源期货经纪有限公司
青岛：
青岛海尔期货经纪有限公司
上海：
上海鑫泰期货经纪有限公司
上海良华期货经纪有限公司
上海中金期货经纪有限公司
上海恒银期货经纪有限公司
上海众生期货经纪有限公司
江诚期货经纪有限公司
上海百事顺期货经纪有限公司
江苏：
江苏常信期货经纪有限公司
2000年7月19日
）
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
1999年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加1999年度年检的227家公司中有175家通过年检；35家不予通过年检，停业整顿；14家不予通过年检，取消经纪业务资格（其余公司拟特别处理，另行发文）。为区分情况，做好期货经纪公司监管工作，现将有关事项通知如下：
一、对于通过年检的期货经纪公司，各地派出机构收取辖区内公司《期货经纪业务许可证》正、副本，统一到中国证监会加盖年检标识。各派出机构要针对年检中发现的问题，进一步加强监管，责令其限期解决，并依据《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求，督促公司规范运作，完善落实内部控制制度，并做好下半年执法检查的准备工作。
年检之后，通过年检的公司将陆续上报营业部申请材料，公司所在地及营业部拟设立地派出机构要密切配合，加快做好营业部初审工作。
二、不予通过年检、停业整顿的期货经纪公司，应分为两类进行处理。对本增资到位的公司，各派出机构要督促其加快增资进度，于年底前完成增资并恢复营业；对管理不够规范、财务状况需要改善的公司，要及时掌握公司自有资金和客户保证金情况，确保客户保证金清退和平稳移仓，督促公司做好客户解释工作。对存在隐患的公司，要在事前制定预案，依靠当地政府，取得股东的配合，积极化解风险，确保社会稳定。
三、对不予通过年检、取消期货经纪业务资格的公司，当地派出机构要收缴其《期货经纪业务许可证》正、副本上交中国证监会，督促公司妥善处理善后事宜，不留后患。
附：《期货经纪公司一九九九年度年检结果》
附件一：
通过1999年度年检的公司名单
北京：
北京首创期货经纪有限公司
中粮期货经纪有限公司
中钢期货经纪有限公司
天龙期货经纪有限公司
北京京物期货经纪有限公司
五矿海勤期货经纪有限公司
龙电期货经纪有限公司
经易期货经纪有限公司
中国国际期货经纪有限公司
金鹏期货经纪有限公司
北京天星期货经纪有限公司
百福期货经纪有限公司
四通期货经纪有限公司
寰宇期货经纪有限公司
京都期货经纪有限公司
方圆期货经纪有限公司
冠通期货经纪有限公司
华煜期货经纪有限公司
天津：
鑫国联期货经纪有限公司
浦发期货经纪有限公司
金震期货经纪有限公司
天津金谷期货经纪有限公司
河北：
河北恒银期货经纪有限公司
山西：
山西物产期货经纪有限公司
山西和合期货经纪有限公司
山西三立期货经纪有限公司
内蒙古：
五洋期货经纪有限公司
辽宁：
新中鞍期货经纪有限公司
辽宁汇鑫期货经纪有限公司
沈阳建业期货经纪有限公司
鞍山五环期货经纪有限公司
沈阳中期期货经纪有限公司
吉林：
吉林联发期货经纪有限公司
吉林金昌期货经纪有限公司
吉林捷成期货经纪有限公司
吉粮发期货经纪有限公司
长春金路期货经纪有限公司
黑龙江：
黑龙江省天琪期货经纪有限公司
哈尔滨大通期货经纪有限公司
黑龙江北亚期货经纪有限公司
黑龙江延伸期货经纪有限公司
大连：
渤海期货经纪有限公司
大连万恒期货经纪有限公司
辽宁中期期货经纪有限公司
大连北方期货经纪有限公司
辽粮期货经纪有限公司
上海：
上海金源期货经纪有限公司
上海中期期货经纪有限公司
上海实友期货经纪有限公司
上海东亚期货经纪有限公司
上海中粮贸期货经纪有限公司
上海普民期货经纪有限公司
上海南都期货经纪有限公司
上海外高桥期货经纪有限公司
上海华超物贸期货经纪有限公司
上海浙石期货经纪有限公司
中信期货经纪有限公司
上海永大期货经纪有限公司
上海良茂期货经纪有限公司
东航期货经纪有限公司
上海久联期货经纪有限公司
上海大陆期货经纪有限公司
正大期货经纪有限公司
上海黄海期货经纪有限公司
上海金城期货经纪有限公司
上海东方期货经纪有限公司
上海万向期货经纪有限公司
上海金鹏期货经纪有限公司
江苏：
建证期货经纪有限公司
江苏苏物期货经纪有限公司
新纪元期货经纪有限公司
江苏弘业期货经纪有限公司
宜兴华证期货经纪有限公司
江苏文峰期货经纪有限公司
江苏东华期货经纪有限公司
通宝期货经纪有限公司
苏州中辰期货经纪有限公司
无锡市金万达期货经纪有限公
浙江：
浙江良时期货经纪有限公司
浙江省永安期货经纪有限公司
浙江南华期货经纪有限公司
浙江天地期货经纪有限公司
浙江大地期货经纪有限公司
浙江金达期货经纪有限公司
浙江天马期货经纪有限公司
浙江中大期货经纪有限公司
浙江新华期货经纪有限公司
浙江大超期货经纪有限公司
浙江金迪期货经纪有限公司
宁波：
宁波杉立期货经纪有限公司
山东：
鲁能金穗期货经纪有限公司
山东泉鑫期货经纪有限公司
山东三隆期货经纪有限公司
齐鲁期货经纪有限公司
烟台海峡期货经纪有限公司
万杰鼎鑫期货经纪有限公司
安徽：
安徽安泰期货经纪有限公司
安徽华物期货经纪有限公司
安徽安兴期货经纪有限公司
安徽新光期货经纪有限公司
河南：
河南格林期货经纪有限公司
河南正鑫期货经纪有限公司
豫粮期货经纪有限公司
河南万达期货经纪有限公司
河南中租期货经纪有限公司
河南中期期货经纪有限公司
青岛：
青岛金友期货经纪有限公司
弘信期货经纪有限公司
青岛国大期货经纪有限公司
湖北：
湖北楚天期货经纪有限公司
湖北金良期货经纪有限公司
湖北省金龙期货经纪有限公司
武汉华中期货经纪有限公司
武汉市江海期货经纪有限公司
湖北三楚期货经纪有限公司
湖南：
湖南湘正期货经纪有限公司
湖南天通期货经纪有限公司
湖南正湘行期货经纪有限公司
广东：
广东汇储期货经纪有限公司
广东省南方期货经纪有限公司
广东广发期货经纪有限公司
广东宝利华期货经纪有限公司
南海市海通期货经纪有限公司
广东集成利期货经纪有限公司
东莞市华联期货经纪有限公司
广东兆通期货经纪有限公司
广东南金期货经纪有限公司
广东省寰球期货经纪有限公司
广东泰峰期货经纪有限公司
南海市南粤期货经纪有限公司
东莞宏远期货经纪有限公司
惠州华田期货经纪有限公司
神通期货经纪有限公司
广东万鹏期货经纪有限公司
华南期货经纪有限公司
广西：
银建期货经纪有限公司
福建：
福建润福期货经纪有限公司
厦门：
厦门国贸期货经纪有限公司
深圳：
深圳实达期货经纪有限公司
金瑞期货经纪有限公司
深圳鹏鑫期货经纪有限公司
深圳金牛期货经纪有限公司
深圳金汇期货经纪有限公司
中航期货经纪有限公司
深圳中期期货经纪有限公司
深圳市平安期货经纪有限公司
东银期货经纪有限公司
神华期货经纪有限公司
深圳新基业期货经纪有限公司
海南：
海南中亚期货经纪有限公司
海南深海期货经纪有限公司
海南海证期货经纪有限公司
海口万汇期货经纪有限公司
海南星海期货经纪有限公司
海南金海岸期货经纪有限公司
海南光大期货经纪有限公司
云南：
滨海期货经纪有限公司
四川：
四川天元期货经纪有限公司
成都南洋期货经纪有限公司
成都倍特期货经纪有限公司
四川嘉陵期货经纪有限公司
成都大业期货经纪有限公司
成都瑞达期货经纪有限公司
重庆：
西南期货经纪有限公司
重庆星河期货经纪有限公司
大华期货经纪有限公司
重庆先融期货经纪有限公司
陕西：
西安天久期货经纪有限公司
陕西省长安期货经纪有限公司
陕西五矿期货经纪有限公司
陕西省怡高期货经纪有限公司
甘肃：
甘肃陇达期货经纪有限公司
新疆：
新疆璐通期货经纪有限公司
新疆汇和期货经纪有限公司
新疆新兴期货经纪有限公司
附件二：
不予通过年检、停业整顿的经纪公司名单
北京：
永信期货经纪有限公司
华农期货经纪有限公司
天津：
天津汇金期货经纪有限公司
天津大洋期货经纪有限公司
厦门：
厦门开元期货经纪有限公司
广西：
广西玉林金玉期货经纪有限公司
云南：
日盛期货经纪有限公司
吉林：
长春金鹏期货经纪有限公司
高斯达期货经纪有限公司
黑龙江：
哈尔滨三祥期货经纪有限公司
河北：
河北际通期货经纪有限公司
青岛：
双飞龙期货经纪有限公司
广东：
广东广信期货经纪有限公司
广州华业期货经纪有限公司
佛山市鸿发期货经纪有限公司
汕头南方期货经纪有限公司
广东粤海期货经纪有限公司
汕头亿峰期货经纪有限公司
深圳：
深圳市宝源期货经纪有限公司
深圳丰源期货经纪有限公司
山东：
烟台物产期货经纪有限公司
湖北：
湖北汉富期货经纪有限公司
湖南：
湖南先锋期货经纪有限公司
湖南金信期货经纪有限公司
上海：
上海大庆期货经纪有限公司
宏达期货经纪有限公司
上海中机期货经纪有限公司
华高期货经纪有限公司
上海东安期货经纪有限公司
上海赛德联合期货经纪公司
江苏：
常生期货经纪有限公司
重庆：
重庆润庆期货经纪有限公司
四川：
广海期货经纪有限公司
新疆：
新天期货经纪有限公司
浙江：
浙江咸亨期货经纪有限公司
附件三：
不予通过年检，取消经纪业务资格的公司名单
北京：
中保信期货经纪有限公司
涌金期货经纪有限公司
中包期货经纪有限公司
广西：
广西桂林金鑫期货经纪有限公司
宁波：
宁波鑫源期货经纪有限公司
青岛：
青岛海尔期货经纪有限公司
上海：
上海鑫泰期货经纪有限公司
上海良华期货经纪有限公司
上海中金期货经纪有限公司
上海恒银期货经纪有限公司
上海众生期货经纪有限公司
江诚期货经纪有限公司
上海百事顺期货经纪有限公司
江苏：
江苏常信期货经纪有限公司
2000年7月19日
