发布文号: 证监机构字〔１９９９〕４号
联合证券有限责任公司：
鉴于你公司在归并原企业集团财务公司下属证券营业部的过程中，存在管理不规范的问题，现对你公司提出以下要求：
一、你公司应尽快完善内部控制制度建设，理顺证券营业部的管理体制，按照《公司法》的要求明确公司与股东之间的权责关系，稳健经营，切实防范和化解经营风险。
二、你公司应按照中国人民银行银复〔１９９７〕３３８号文件的要求，认真与华诚财务公司协商落实其４家证券营业部的归并问题，并将有关结果于今年３月底前报告我会。
１９９９年２月９日
关于联合证券有限责任公司加强证券营业部管理有关问题的通知
状态:有效 发布日期:1999-02-09 生效日期: 1999-02-09
发布文号: 证监机构字〔１９９９〕４号
联合证券有限责任公司：
鉴于你公司在归并原企业集团财务公司下属证券营业部的过程中，存在管理不规范的问题，现对你公司提出以下要求：
一、你公司应尽快完善内部控制制度建设，理顺证券营业部的管理体制，按照《公司法》的要求明确公司与股东之间的权责关系，稳健经营，切实防范和化解经营风险。
二、你公司应按照中国人民银行银复〔１９９７〕３３８号文件的要求，认真与华诚财务公司协商落实其４家证券营业部的归并问题，并将有关结果于今年３月底前报告我会。
１９９９年２月９日
