发布文号: 证监机字〔１９９８〕４６号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
为促进证券市场健康发展，规范证券经营机构的经营行为，根据有关法律、法规，中国证监会制定了《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（以下简称《办法》），现予发布实施。请你们按《办法》要求督促辖区内各证券经营机构遵照执行。现就有关事项通知如下：
一、证券经营机构现任高级管理人员和证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理近一年内无重大违法违规行为，且所在公司董事会未解聘的，其原经中国人民银行确认的任职资格仍然有效，待换领《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》时一并审查。
二、兼营证券业务的信托投资公司主管证券业务的负责人，以及证券总部、证券营业部总经理和副总经理任职资格的管理比照《办法》执行。
三、证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格由所在地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称证券监管机构）参照《办法》进行审查，并进行日常监管。
各地证券监管机构应于每季度前１０个工作日内向中国证监会报告上一季度辖区内证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职资格审查及变更等情况。
四、《证券经营机构高级管理人员任职资格申请表》由各地证券监管机构按照附件的内容、格式、尺寸自行印制。
附件：证券经营机构高级管理人员任职资格申请表
附：证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（略）
１９９８年１２月２１日
证券经营机构高级管理人员任职资格申请表
单位＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
申请人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
申请职务＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
填表时间＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会
１９９８年制
说明
一、表内所列项目要实事求是，认真填写。申请人没有的项目可写“无”，填写不下的可加附页。
二、本表一律用钢笔或毛笔填写，字迹要端正、清楚。
三、表内的年、月、日一律用公历。
四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。
五、拟聘任单位应对申请人所填内容的真实性、准确性进行审核，并加盖单位公章。
六、本表由申请人填报，拟聘任单位考察和推荐意见及中国证监会各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处的初审意见另报。
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│ │ 现名 │ │ 性别 │ │民族 │ │ │
│ ├────┼─────┼─────┼──┴───┴───┤ 照片 │
│ │ 曾用名 │出生年月日│ │ │ （１寸） │
│本├────┼─────┼─────┼──────────┤ │
│ │ 国籍 │ │身份证号码│ │ │
│人├────┼─────┼─────┼───┬──────┴┬────┤
│ │ 学历 │ │ 学位 │ │ 政治面貌 │ │
│基├────┼─────┼─────┼───┼───────┼────┤
│ │ 籍贯 │ │ 出生地 │ │ 婚姻状况 │ │
│本├────┼─────┴─────┴───┴───────┴────┤
│ │ 现住址 │ │
│情├────┴───┬────────┬───┬───────────┤
│ │现任单位及职务 │ │电话 │ │
│况├────────┴───────┬┴───┴───────────┤
│ │ 从事证券工作年限 │ │
│ ├────────────────┼────────────────┤
│ │ 从事经济、金融工作年限 │ │
│ ├────────────────┼────────────────┤
│ │ 是否有国外长期居留权 │ │
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│ 何时何处参加工作 │ │
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│ 何时何处加入何种党派 │ │
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│ 何时何处参加过何种经济、金 │ │
│ 融、证券理论与业务的培训 │ │
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│ 何时何处由何部门授予何种业 │ │
│ 务技术职称，专业技术职务和 │ │
│ 执业资格 │ │
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│ 何时获得何种《证券业从业人 │ │
│ 员资格证书》 │ │
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│ 主要科研成果和著作 │ │
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│ 掌握外语语种及程度 │ │
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│ 何时何处何因受过何种奖励 │ │
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│ 何时何处何因受过何种行政 │ │
│ 处罚或处分 │ │
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│ 是否受过刑事处罚 │ │
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│ 是否曾被中国证监会认定为 │ │
│ 证券市场禁入者 │ │
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│家│姓名 │ 与本人关系 │ 现工作或学习单位 │
│庭├───┼─────────────┼───────────────┤
│成│ │ │ │
│员├───┼─────────────┼───────────────┤
│及│ │ │ │
│主├───┼─────────────┼───────────────┤
│要│ │ │ │
│社├───┼─────────────┼───────────────┤
│会│ │ │ │
│关├───┼─────────────┼───────────────┤
│系│ │ │ │
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│ 学习简历 │
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│起止时间 │ 院校、专业 │ 毕业、结业、肄业 │ 证明人 │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
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│ 工作履历 │
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│ 起止时间 │ 工作单位 │ 职务 │ 证明人 │
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│ 其他需说明的问题 │
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│填表人签名或盖章 年 月 日 │
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│ 拟聘任单位盖章 │
│ 年 月 日 │
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