发布文号: 证监发字［１９９５］１６９号
上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：
现将第二次稽查工作会议纪要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。
附：
第二次稽查工作会议纪要
１９９５年８月２５日，第二次证券稽查工作会议在上海召开。
中国证监会、沪深证管办、交易所主管领导和稽查部门有关同志参加了会议。朱利副主席参加会议并做了总结。会议围绕贯彻落实全国证券、期货监管工作会议精神，认真总结交流了近期稽查工作的经验、研究部署了下一步稽查工作。
会议期间，参会单位分别介绍了近期稽查工作情况。主要有以下四个方面：
一、统一思想，高度重视
第一次证券稽查工作会议结束后，各单位领导非常重视，组织有关人员在贯彻全国证券、期货监管工作会议精神的基础上，认真分析本单位稽查工作存在的问题及加强稽查工作的必要性、重要性，从思想上提高认识，把稽查工作列入重要议事日程，采取有效措施，做好稽查工作。
二、加强领导，充实人员
上交所２月份成立了监察部，现已有人员５名，其中专职人员４名、专职人员中有两名有专业律师资格。
深圳市证管办从一些业务处室抽调几名骨干，加强稽查处的工作。
上海市证管办的领导进一步加强对稽查工作的研究，多次召开专门会议，研究稽查工作。
三、深入基层，加强监管
上海市证管办对本地的上市公司进行了摸底，在管理上与交易所分工合作，重大问题联合行动。对上市公司的信息披露、资金运用方向进行调查，检查资金运用是否按照募集计划或者股东大会决定使用。为做好证券犯罪的防范工作，对有关券商举办法制培训班，帮助证券商加强内部监管。
上交所对会员资信状况进行评级，此项工作由信用评级机构实施，交易所提出具体要求，各会员单位自愿参加，目前正在扩大评级试点的范围。同时，对本所会员进行抽查，从７月２日至１９日共对２０家本地和异地的证券营业部进行了摸底。
深圳市证管办着手建立市场监督体系，明确证管办、交易所、登记公司各自的职责。同时有的放矢地加强调研工作。
深交所认真做好国债期货的交易、资金监控及５月份暂停国债期货交易后平仓的善后处理工作。
证监会着重加强了对证券、期货从业人员的规范的管理，包括证券经营机构的内部管理、沪深两交易所的内部管理、中介机构的内部管理。会同司法机关、银行等部门查处了几件影响较大的案件。
四、认真细致，做好信访
交易所、证管办及证监会法律部都非常重视信访工作，在受理投诉、解答咨询、接待来访及处理来信方面做了大量的工作。并逐步使信访工作规范化、制度化。
最后，证监会副主席朱利做了总结性发言。指出稽查工作是监管工作的重要内容，监管工作离不开稽查。自第一次稽查工作会议之后，各地对加强监管工作的认识有了明显的提高，从人力、财力、物力上给予了支持。各单位在现有条件下积极工作，并取得了一定进展。当前监管工作要注意做好以下几方面工作：
１、努力维护法规的严肃性、权威性，不要怕得罪人，证监会、证管办、交易所各级领导要关心支持监管工作人员的工作，为他们撑腰；
２、监管人员要认真学习掌握各项有关政策，把握好政策界限；
３、证券市场的稳定发展事关整个社会安定，在工作中一定要注意工作态度，要情绪平和，解决问题，化解矛盾；
４、各地、各所要根据各自的特点，充分重视监管工作，交易所处在监管工作的第一线，工作担子重，有关部门要协调配合，互通信息，提供资料，大案、要案大家共同查处；
５、对于工作、调查中遇到的疑难问题，要及时沟通情况，共同研究定性，收集各种案例；
６、把与公、检、法的协调作为一个重点，并为之提供必要支持，各方面取长补短；
７、跨地区的案件，通过证监会来协调，相互之间签署备忘录是个好方式；
８、增加监管手段，各部门领导要在人、财、物上给予支持，不但要提供好的电脑硬件，还要有先进的软件；要注意各种资料的收集整理、建档工作；
９、要注意保密工作，要建立严格的内部纪律，监管工作人员要严于律己。
与会人员一致表示要认真学习其他兄弟单位好经验，好做法，回去后采取有效措施，贯彻本次会议提出的各项要求，把稽查工作切实加强起来。
会议商定下一次稽查工作会议将于１９９５年１１月中旬在深圳召开，会议将由深交所承办。
