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信息产业部计算机2000年问题工作小组：
《关于对解决计算机2000年问题工作进行总结的通知》(信息函[2000]003号)收悉。现将我会《中国证券期货业解决计算机2000年问题工作总结》送上。
中国证券市场从发行、交易到清算，几乎完全依赖于计算机、网络与卫星通信技术。为解决计算机2000年问题(以下简称 Y2K问题)，中国证监会高度重视，严格按照国务院有关文件规定，以及信息产业部的一系列要求，精心组织，周密部署，开展了大量工作，现总结如下。
一、主要工作
(一)认真调查，摸清情况。为客观评估Y2K问题可能引发的风险，开展了全行业系统摸底调查，回收、分析调查问卷3400多页，解剖了6家典型单位的系统，结果表明：在交易所和证券、期货公司的计算机软硬件和应用系统中都存在局部的Y2K问题，可能引发数据混乱与丢失、市场运行中断、联网测试恢复和数据备份失败等风险。
(二)统一指挥，明确责任。为有效解决Y2K问题，中国证监会成立了领导小组和工作小组，负责制订全行业解决Y2K问题工作计划并组织实施；进行技术培训与交流；督促和检查工作进展；协调行业内外有关单位联合测试。
各单位也及时成立了解决Y2K问题领导小组和工作小组。
为落实责任，确定了法人代表负责制，各单位法人代表要填写《解决计算机2000年问题承诺书》，报证监会各派出机构备案。为统一行动，避免引起混乱，确定了统一信息披露原则，未经证监会批准或授权，业内有关单位或部门不得擅自进行关于Y2K问题方面的信息披露；上市公司必须在年报、中报中披露有关Y2K问题的信息；申请上市的公司必须在《招股说明书》中披露有关Y2K问题的信息。
(三)组织周密测试。在推动各单位自查、自测并及时更新、升级的基础上，中国证监会组织了三次联网测试，提供了两次联网测试环境，并与8家商业银行进行了一次联合测试。
1、摸底性测试(1998年9月26-27日)。全国5个证券期货交易所、结算公司、通信公司，15家证券营业部，10家期货经纪公司参加，主要是检测交易、清算和通信系统的Y2K问题，评估测试方案的合理性，测试发现了可以导致系统瘫痪的6个方面的Y2K问题。
2、联网测试(1998年11月28-29日)。全国5个证券期货交易所、757家证券营业部、235家期货经纪公司和6家主要信息公司参加，测试发现交易所和部分证券营业部存在Y2K问题；个别计算机软件开发商开发的交易软件存在严重的Y2K问题，不能过渡到2000年或不能处理闰年；235家期货公司中，约6.8% 的公司自评未通过行情系统的测试，11%的公司自评未通过结算系统的测试。
3、全网测试(1999年2月10-12日)。全国证券交易所、结算公司、通信公司，证券公司及其营业部，境外B股经营机构，8家商业银行分支机构参加，涉及全部交易品种、交易项目和交易过程。测试发现，全国700余家证券营业部在柜台交易、远程委托、行情大屏幕显示、行情分析、银证转帐或财务监控等系统中均不同程度地发现局部的Y2K问题，其中19家问题严重，导致交易、清算业务中断。测试结束后，各单位及时解决了发现的问题。
1999年4月17日，组织了期货业Y2K问题的全网测试。
4、跨行业联合测试(1999年9月18日)。经与中国人民银行和各商业银行协商，证券业49家证券公司总部、1000余家证券营业部与其结算银行精心设计了联合测试方案，进行了法人结算、银证转帐系统的测试，上交所也随后与美国花旗银行进行了 B股结算系统的测试。银证联合测试发现并解决了部分银证转帐系统银行、证券端存在的Y2K问题。
(四)做好应急工作。鉴于 Y2K问题的复杂性、不确定性和隐蔽性，中国证监会要求证券期货业各单位于1999年 9月底前完成应急计划的制定、培训和演习，10--12月组织全行业应急计划演习与经验交流，修改和完善应急计划，并逐步完成向2000年过渡的应急准备工作。
1999年9月，中国证监会正式印发《证券期货经营机构Y2K应急计划指引》，对各单位应急计划的目标、组织体系、职责划分、技术备份与恢复措施，保持重点业务系统连续性的应急操作，以及报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等提出了明确要求。同时给出了应急计划范例。1999年12月4日，证券期货业进行了Y2K应急计划演习。
(五)确保顺利过渡。
1、零日过渡
按照应急计划，1999年12月30日下午闭市清算完成后，证券期货业各单位的应急指挥中心正式启动，工作人员准时到位，实行24小时轮流值班制度和事故报告制度，全面展开各项工作，包括：
(1)1999年12月30日正常清算完成后，进行数据和系统备份。
(2)12月31日，各单位向所在辖区证监会派出机构报送所备份的数据。
(3)2000年1月1日，各单位检查、测试本单位系统及相关环境。
(4)1月2日上午9：00—11：30，全行业进行试交易，下午恢复系统。除发生个别Y2K问题外，试交易和系统恢复顺利。
(5)1月3日，各单位据自查和联网测试结果调整系统。
(6)1月4日，开始首日交易。
证券期货业信息系统顺利过渡到2000年，在首日成交量明显放大的情况下，整个系统平稳运行。
2、闰年过渡
证券期货业闰年过渡期，我们启动了应急指挥中心，实行24小时轮流值班，密切监视行业计算机系统；在过渡期内，不发新股和债券，以减少系统压力。
各单位都顺利实现了闰年过渡，确保了过渡期内所有业务正常运行。
二、基本认识
证券期货业顺利实现了零日过渡和闰年过渡，确保了市场的平稳运行，全行业Y2K问题的成功解决，主要归因于以下几个方面：
(一)领导重视，各部门密切配合。国务院高度重视，是成功解决Y2K问题的根本，信息产业部及时指导、协调，起到了很大的促进作用。金融证券是国务院列出的18个重点行业之首，对于证券业的Y2K问题，江总书记亲赴上交所检查，朱镕基总理几次叮嘱。证监会领导逢会必讲，几次现场检查；会内各部门在召开专业会议时反复强调，工作上全力配合；证监会各派出机构跟踪监测；各交易所、各公司保证了资金和人员到位。
(二)工作标准化，抓细、抓实。我们从一开始就注意工作的标准化，使全行业保持大体一致的工作节奏，共同完成各阶段的任务。工作小组设计和制定了《调查问卷》、《测试文档记录标准格式》、《解决Y2K问题提示性建议》、《系统冻结日定义与标准解释》、《测试过程中的数据备份、应急计划参考性范例》、《证券期货经营机构Y2K应急计划指引》、《证券公司Y2K应急计划范例》，等等，起到了具体而有效的指导作用。
(三)组织到位，技术保障。在工作小组成员中，除证监会的几位同志外，全部来自市场一线，分别是交易所、结算与通信公司、证券期货公司的技术骨干。他们熟悉情况，有较高的专业技能和强烈的责任感，认真分析Y2K问题及其风险，研究测试方案，制定应急计划，并担任独立检查专家，协助证监会各派出机构进行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》)落实和Y2K解决情况的检查，进行现场指导和帮助。这种组织方式不但效率高，而且弥补了地方证券监管部门技术力量严重不足的缺陷。
(四)督促检查，不留死角。1999年10—11月，中国证监会组织对全国证券期货交易所、经营机构Y2K解决情况的现场检查，强化对解决Y2K问题的监管力度。
(1)抓住重点。交易所是市场的核心，其信息系统的稳定运行是整个市场业务正常开展的前提。所以，中国证监会将交易所、登记结算公司、通信公司Y2K问题的解决作为重中之重，要求交易所对计算机系统源程序进行逐行检查、复查；负责组织系统全部交易过程、全部交易项目、全部交易品种的联网测试。
在每次联网测试中，中国证监会及其派出机构的同志都到交易所，现场跟踪，发现问题，及时处理；10月，证监会副主席陈耀先同志亲赴上交所检查Y2K问题的解决情况；11月，证监会又就应急计划的制定与落实情况，专门赴各交易所检查，并将发现的共性问题通知交易所，要求改进和完善。
(2)不留“真空”和“死角”。1999年，部分证券兼营机构的营业部处于转让、托管过程中，期货公司的整顿工作正在进行，解决Y2K问题的工作责任难以明确，资金难以保证，系统风险极大。针对这些“真空地带”和“死角”，中国证监会要求有关各方签署《在证券营业部转让、托管过程中解决Y2K问题承诺书》，报备证监会各派出机构，把责任落实到人；联网测试后，针对没有通过测试、系统中断、不能交易的证券公司，证监会又组织交易所的技术专家进行调查指导，证监会各派出机构对公司总部和营业部发出《限期整改意见书》，并跟踪落实；证监会上海、广州、沈阳派出机构采取果断措施，关闭了所辖区域内解决Y2K问题工作不力、进展缓慢、存在严重技术风险的3家证券营业部。
三、几点收获
证券期货行业的技术风险防范是一个长期的任务，通过解决Y2K问题，各项有关工作都得到了促进和提高。
(一)提高了全行业的系统安全意识。证券期货业将解决Y2K与落实《规范》有机结合起来，使全行业高级管理人员、技术人员对计算机系统可能引发的重大风险有了进一步的认识。在解决Y2K问题中推行的标准化工作方法，也较大幅度地提高了证券期货业技术人员的管理水平和技术能力。
(二)促进了行业技术规范化管理，提高了系统软硬件水平。证券期货市场的信息系统建设带有很大的自发性，解决Y2K的工作全面展开后，证监会要求全行业以此为契机，搞好系统整理，统一规划系统升级，分步实施，逐步处理“万国”牌的软、硬件系统，统一技术管理，防范系统风险。
(三)形成和锻炼了技术管理队伍。在解决Y2K问题的过程中，我们先后举行了两次地方证券监管干部培训班，五次全行业技术培训交流和联网测试准备会，面对面答疑，内容丰富，形式多样；进行了两次大规模的现场检查，由证监会及其派出机构、交易所和证券公司的独立检查专家三合一，共同工作，互相交流，大家都得到了不同程度的提高。
中国证券监督管理委员会
二○○○年四月十四日
