北京市高级人民法院
刑事裁定书
(1999)高刑终字第X号
原公诉机关原北京市人民检察院分院。
上诉人(原审被告人)鲁某某，男，X年X月X日出生，汉族，出生地香港特别行政区，香港特别行政区居民身份证号码：（略）(9)，高中文化程度，香港特别行政区鹰力设计装饰工程有限公司经理，北京鹰君贸易有限责任公司经理，住（略）；因涉嫌信用证诈骗，于1997年12月22日被羁押，1998年1月28日被逮捕；现羁押在北京市看守所。
辩护人闫某某，津茂律师事务所律师。
辩护人汪某某，律茂律师事务所律师。
北京市第一中级人民法院审理原北京市人民检察院分院指控原审被告人鲁某某涉嫌信用证诈骗一案，于1999年9月23日作出(1999)一中刑初字第X号刑事判决。原审被告人鲁某某不服，提出上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人(原审被告人)，听取了辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原审法院判决认定：
被告人鲁某某以合作进口办公家具为名，诱使中国航天工业供销总公司(以下简称航天公司)与鲁某某指定的供货方宝威公司于1996年10月1日签订了进口办公家具的销售合同，同年10月11日，鲁某某以北京鹰君贸易有限责任公司(以下简称：鹰君公司)的名义与航天公司签订了关于该进口办公家具的合作协议书后，同年11月20日，航天公司从中国工商银行北京分行海淀支行申请开出了1张金额为（略）美元的远期不可撤销跟单信用证，给鲁某某及宝威公司指定的在香港特别行政区内的银行。后鲁某某用他人的货物让航天公司的人员在香港特别行政区某地验货，骗取了由航天公司签署的验货质量合格书等文件，并指使宝威公司董事黄某某将该文件和用于办理信用证的伪造的有关文件转给银行。在航天公司通知银行确认付汇以后，1997年1月间，中国工商银行北京分行海淀支行将广东省东莞海关的提单转给航天公司，后鲁某某以要求提货为由将该提单骗走，并指使黄某某以该信用证在阿拉伯联合酋长国国际银行办理信用证贴现。鲁某某于1997年1月17日将贴现所得（略）.93美元存入其个人的才高公司；同年1月18日将贴现所得（略）.77美元存入意裕公司，后将该款转出用于偿还欠款及其它经营活动；将贴现所得5万美元转入开户在香港特别行政区永亨银行的宝威公司帐户内。1997年3月，在航天公司一再催还货款的情况下，鲁某某偿还航天公司人民币170万元，后又货物已运到，再次以他人的货物上航天公司的人员在北京市丰台区的某仓库验货，并签署了收货确认书，继续欺骗航天公司。1997年12月11日，中国工商银行北京分行海淀支行如期支付（略）美元，折合人民币1243万余元，给航天公司造成实际经济损失人民币1073万余元。航天公司多次向鲁某某催款未果，经向国家海关总署查询，在确知东莞海关没有该项货物进口，遂报案，鲁某某后被抓获归案。案发后，起获手持无线移动电话机及办公用品等共价值人民币（略）元(已发还航天公司)。
原审法院判决认定以上事实的证据，有证人王某、杜某甲、李某某、焦某某、黄某某的证言；有航天公司与宝威公司签订的销售合同、航天公司出具的不可撤销跟单信用证申请书、签署的进口信用证付汇通知书；有鲁某某签署的收货确认书、公安部物证鉴定书、国家海关总署出具的证明材料、北京市价格事务所出具的涉案物品估价鉴定结论书、国家公安部出具的香港特别行政区警务处调查材料；有鲁某某的供述。
原审法院认为，鲁某某以非法占有为目的，采用编造虚假贸易及履约供货事实的手段，骗取信用证及必要文件后贴现占为己有，致使大部分款项无法追回，其行为已构成信用证诈骗罪，且数额特别巨大，给国家财产造成巨大损失，依法应予惩处，故认定鲁某某犯信用证诈骗罪，判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收全部财产；在案扣押物品予以没收。
鲁某某上诉提出，没有诈骗的主观故意，只是资金周转困难未及时还款，量刑过重。鲁某某的辩护人认为，鲁某某具有偿还能力，航天公司对其非法拘禁是造成其未能及时还款的直接原因，黄某某的证言不能作为定案依据，鲁某某不构成犯罪。
经本院审理查明：
1996年10月，香港居民鲁某某以合作进口办公家具为名，采取与航天公司签订虚假合同及协议等欺骗手段，骗得航天公司从中国工商银行北京分行海淀支行申请开出一张金额为（略）美元(折合人民币1243万元)的远期不可撤销跟单信用证。1997年1月，鲁某某持伪造的信用证所附文件，指使香港宝威公司黄某某在香港特别行政区内的银行办理信用证贴现，后将贴现所得（略）.7美元用于偿还其个人欠款及其它经营活动。除案发前偿还航天公司人民币170万元及案发后起获其部分赃款赃物(价值人民币（略）元)外，造成实际损失人民币（略）元。
以上事实有以下证据证明：
1．证人王某、李某某、焦某某的证言证实，鲁某某以合作销售进口办公家具为名，采用欺骗手段骗取航天公司开出信用证。
2．航天公司分别与宝威公司、鹰君公司签订的进口家具销售合同、家具销售协议、航天总公司的信用证开证申请书、中国工商银行北京分行海淀支行付汇通知书及证人杜某乙证言证实，航天公司开出信用证金额为（略）美元(折合人民币1243万元)，并按信用证金额如期支付给宝威公司指定的在香港特别行政区内的银行。
3．证人陈某某证实，1996年鲁某某称有一宗进口家具生意，要求宝威公司在香港找银行替他议付一张（略）美元之信用证，后其让黄某某承接该宗生意的过程。
4．证人黄某某证实，其在鲁某某的安排下，与中国航天工业供销总公司签订合同，当收到中国工商银行北京分行海淀支行发出之信用证后，按照鲁某某的指示，准备信用证内所需文件，如发货单、运货单、装箱单、质检证，而海运提单则由鲁某某提供。上述所有文件之内容，全部由鲁某某提供，其并未实际查核鲁某提供材料是否属实。
5．公安部物证鉴定书证实，鲁某某给中国航天工业供销总公司出具的“收货确认书”及该材料的签名为鲁某某本人所写。
6．国家海关总署证明材料证实，鲁某某所提供的海运提单上所载到港船只名称、到港时间、集装箱号等均系伪造。
7．国家公安部具的香港特别行政区警务处调查材料证实，鲁某某所得贴现款的流向为：1997年1月17日将（略）.93美元存入香港才高顾问有限公司，1997年1月18日将（略）美元存入香港意裕有限公司，5万美元存入宝威公司。
8．中国航天工业供销总公司报案材料、北京市公安局出具的抓获经过材料及收缴物品清单证实，鲁某某被抓获及案发后追缴鲁某某所得赃款人民币（略）元。
上述证据，在原审人民法院审理中已经法院质证属实，本院予以确认。
本院认为，鲁某某以非法占有为目的，采取签订虚假合同及伪造信用证所付单据文件的手段，骗取信用证后办理贴现，将贴现款据为己有，其行为已构成信用证诈骗罪，且数额特别巨大，给国家和人民利益造成重大损失，应予惩处。鲁某某所提不具备诈骗的主观故意，只是资金周转困难未及时还款、量刑过重的上诉理由，经查，鲁某某为个人使用资金，编造能进口并销售办公家具的虚假事实，骗得被骗单位开出信用证，并向为其办理贴现的公司提供虚假的信用证所附文件，骗取贴现款后存入个人控制的帐户，并将所得款项用于偿付个人债务和其它经营活动，以上行为证实鲁某某具备诈骗钱财及非法占有的主观故意，其行为已构成信用证诈骗罪；原审法院对其依法判处刑罚，量刑并无不当。鲁某某的上诉理由不能成立，应予驳回。辩护人认为鲁某某具有偿还能力，经查，航天公司向鲁某某追要货款时，鲁某某的公司及个人帐户内，均没有还付货款的资金，该项辩护意见没有证据可予证实；辩护人关于航到公司对鲁某某非法拘禁是造成其未及时还款的直接原因一节，缺乏事实及法律依据；辩护人所提黄某某的证言不能作为定案依据，经查，原审法院以司法机关合法取得的证人证言作为证据使用，并无不当，辩护人的辩护意见，本院不予采纳。原审法院根据鲁某某犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度所作的判决，事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。
据此，本院依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十九条第(一)项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，本裁定即为核准以信用证诈骗罪判处鲁某某死刑，缓期两年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产的刑事裁定。
审判长李某新
审判员曹庆安
代理审判员陈某
一九九九年十一月十八日
书记员许秀
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