《跨国界破产示范法》对外国债权人利益的保护
发布日期：2009-11-16 文章来源：北大法律信息网
【关键词】《跨国界破产示范法》；跨国界破产；外国债权人
【写作年份】2008年
【正文】
跨国界破产（cross-border insolvency）也称国际破产、涉外破产等
[1]，是指在一个破产案件中，债权人、债务人或破产财产位于两个或两个以上的国家。随着贸易和投资在全球范围内的不断发展，跨国界破产的发生与日俱增，在跨国界破产中公平而合理地保护外国债权人的权利，同时避免破产债务人的欺诈行为
[2]，对于增强跨国界破产案件在处理上的可预测性，促进国际资本的流动和国际投资方面具有重要的意义。1997年联合国贸易法委员会通过的《跨国界破产示范法》（Mode Law on Cross-Border Insolvency，以下简称《示范法》），该示范法对我国以后在跨国界破产立法方面的完善具有很好的借鉴意义。
我国将于今年6月1日起施行的《企业破产法》（以下简称《破产法》）对于跨国界破产仅在总则第5条中对于破产的域外效力作了笼统的规定，即按照互惠原则承认和执行外国法院的破产宣告。虽然新破产法原则上适用于中国境内的所有企业，但是它并没有为外国债权人参与本国破产案件的具体程序做出安排，也没有对承认外国法院破产宣告效力的具体程序做出规定，从这个角度而言新《破产法》和1986年《中华人民共和国企业破产法（试行）》一样，是国内企业的破产法，而破产国际合作方面在我国仍然属于立法空白。而《民事诉讼法》第29章的以及相关司法解释规定了承认和执行外国法院判决的程序，但是较为笼统，没有考虑到跨国界破产中的复杂情况
[3]。
一、外国债权人利益保护的前提：破产的域外效力
在跨国界破产的情况下由于财产的国际联系以及债权人、债务人身份的涉外性，不可避免的会涉及到各个不同国家对破产的不同法律规定。一国的破产程序是否具有域外效力，是处理跨国界破产案件的前提，有些学者甚至将其提到跨国界破产法基本原则的高度进行研究。
[4]在理论上一直存在“属地破产主义”和“普遍破产主义”的争论，近些年来理论上的争议渐渐平息，“新实用主义”的域外效力观点占了上风。它在相互冲突的地域性原则和普遍性原则之间提供了折中的方法，在保护当地利益与便利国际合作之间找到了一种平衡。
[5]《示范法》的目标在于通过促进没有互惠的各国间的相互承认与协助来发展跨界破产的国际合作。示范法并没有试图创造一种纯粹的普遍性原则，而是尊重当地程序的作用，甚至将这种尊重看作是国际合作的基础。因此，有人将示范法称作是基于“修正的普遍性原则”或“合作的地域性原则”的一套规则或框架。
[6]
二、外国债权人利益保护的标准：国民待遇
在外国债权人待遇方面，我国的《破产法》、《民事诉讼法》以及我国的相关司法实践中事实上表现出给予外国债权人国民待遇的态度。在外国债权人参与、对外国债权人的通知、外国债权人的偿债顺序等方面和《示范法》所规定的原则一致。
1、外国债权人参与
《示范法》第13条则明确了外国债权人在颁布国申请开始一项破产程序或者依据这种程序提出求偿时，其待遇不应低于本国债权人的待遇。债权人参与破产案件可以通过两种方式：一种是申请对债务人启动破产程序，二是在法院开始破产程序后申报债权。《破产法》第7条规定了“债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请。”该条可以视为允许外国债权人在我国申请启动破产程序的依据。《破产法》第44条规定：“人民法院受理破产申请时对债务人享有债权的债权人，依照本法规定的程序行使权利。”该条可以视为允许外国债权人在破产程序开始后申报债权的依据。
2、对外国债权人的通知
《示范法》第14条就这一问题做了比较全面的规定。
[7]该条第1款规定了根据国民待遇的原则，凡需要向本国债权人发布通知时，就应该通知外国债权人。同时在跨国界破产案件当中，如果将通知的形式完全留给国内法处理，比如通过公告或者报纸的方式，则外国债权人可能会处于比本国债权人不利的地位，因为他们一般不直接接触当地的出版物。因此《示范法》原则上规定个别通知外国债权人。第14条第2款中做出“无须采用委托取证书或其他类似手续”规定是因为，虽然国家可对在外国法域内送达的通知采用特别程序，但是在破产程序情况下，这些程序常常都很麻烦费时，使用这些程序通常并不能向外国债权人及时提供有关破产程序的通知。因此，由法院以其认为适当的便捷手段发出这些通知是合理的。许多国家是司法合作双边或多边条约的缔约国，包括我国在内的很多国家都是《民商事司法和司法外文件国外送达公约》（1965年海牙送达公约）的缔约国，尽管这些条约所设想的程序与通过外交渠道的传统方式相比可能是一种简化，但基于及时性的考虑，他们对于跨国界破产案件来说通常是不适宜的。第14条允许采用无须使用委托取证书或类似的手续送达，虽然这可能会产生与国家所参加的条约是否相符的问题
[8]。
在外国债权人通知方面，我国《民事诉讼法》第26章做出了相应的规定，在通知的内容方面，《破产法》第14条也做出了较为详细的规定，从《破产法》第49条的规定来看，破产所涉及债权是否附有担保，属于第14条所指的“人民法院认为应当通知和公告的事项”。
3、外国债权人的受偿顺序问题
《示范法》第14条第2款规定了外国债权人的受偿顺序问题。确定了外国债权人求偿的最低限制级别，即普通无担保求偿权的级别。我国过去曾经一度将对外国债权人所负的破产债务转由政府承担，但是不论是根据以前《企业破产法》的第37条，或者新《破产法》第113条，外国债权人要求优先偿付是没有任何法律根据的。同时在1999年广东国际信托投资公司破产案中，国外债权人和国内债权人平等受偿的原则得到了进一步重申，该破产案件中的债权人，不论国外的还是国内的，都应当无例外地自行承担它们的经营或交易风险，外国债权人并没有获得它们一向期待享有优先受偿权。
[9]
三、外国债权人利益保护的核心：外国破产的承认和国际合作
如前所述国民待遇是国内法对于外国债权人保护的基本标准，而外国破产的承认和国际合作，则更表现为国内法对于外国法律制度的尊重。根据国际私法的理论，即使各国的破产法规定一致，也会存在外国债权人利益在本国得不到满足和救济的情况，因而如前所述，《示范法》并不是为了统一各国的破产法，而是在于为各国跨国界破产提供一个国际合作的框架。
[10]在这个框架中，外国破产的承认和国际合作是其核心。
1、外国破产的承认
《示范法》用破产是否发生于“主要利益中心”的标准将外国程序区分为外国主要破产程序和外国非主要破产程序。
[11]对于外国主要程序，承认的后果通常是：停止个人债权人对债务人的诉讼或停止有关债务人资产的强制执行程序，并终止债务人转让或抵押其资产的权利。而对于外国非主要程序，则给予“酌情”救济，即由法院自由裁量是否中止在本国进行的破产程序或者对相关财产予以冻结。并且《示范法》认为对于外国程序的承认是具有强制性的，即除了公共政策的例外，
[12]外国程序都应当得到承认与协助执行。
2、外国代表（破产管理人）
《示范法》对外国破产的承认是通过给予外国代表在国内特定的权力来实现的，所谓外国代表是指在外国程序中被授权进行管理破产的个人或者机构。
[13]对于外国债权人而言，本国进行的破产程序中指定代表直接进入破产财产所在国，较之其在财产所在国重复提起破产程序，更加能够保护其权利。
首先，外国代表介入的权利。《示范法》的一项重要目标是使外国代表便捷、直接地进入本国的破产案件。因此第9条规定外国代表有权直接向本国法院提出申请。从而使外国代表无需办理诸如许可证或者领事行动等正式手续。同时第10条确保了当地法院不能仅仅以外国代表提出了有关破产的申请而对债务人的所有资产行使管辖权，体现了对于已经开始的外国破产程序的尊重。第11条规定了外国代表按照本国的法律开始某一破产程序的权利。外国代表拥有这种权利，而无须事先承认外国程序是因为在急需保护债务人资产的情况下，开始某项破产程序可能至关重要。因此第11条的目的在于确保当某项有关债务人的破产程序正在颁布国进行时，将给于有关该债务人的某项程序的外国代表就有关保护、变卖或者分配债务人的资产或与外国程序合作等问题提出申请、请求或主张的程序性资格。
其次，外国代表的条件。《示范法》力图把证明外国代表身份的程序简化。只要求外国代表提供外国破产程序存在的证明以及外国代表被任命的证明即可，
[14]这种证明无需经过公证或者其他繁琐的移交手续，根据第16条，法院有权推定这些证明文件为真实文本，这是为了避免因为外国程序和外国司法机构复杂性而对法院的判断产生干扰。
第三，其他外国代表可以行使的权利。除了前述可以按国内法规定提出破产和参与破产案件的权利，外国代表还可以申请停止对债务人的财产的诉讼和执行以及委托法院对债务人的财产予以拍卖或者另外指定一个财产的当地管理人。
[15]《示范法》第24条还规定在符合本国的法律规定的情况下，可干预以债务人为当事一方的任何程序。即外国代表可以在债务人对第三方提起的诉讼或者其他程序中出庭并进行陈述。
3、与外国法院和外国代表的合作
在跨国界破产案件当中，法院之间的合作以及法院与外国代表之间的合作对于提高破产分配的效率具有重要的意义，有利于破产财产价值的最大化。因此，《示范法》要求实施国与外国法院以及外国代表进行最大限度的合作，本国法院也有权与外国法院或破产管理人直接联系，要求提供相关的资料和协助。《示范法》的合作形式包括：以适当的方式传递信息，对债务人资产和实物进行管理与监督方面的协调、实施法院统一的有关合作协议、有关同一债务人的平行破产程序的协调等。
[16]这种联系非常必要，尤其对于澄清一些冲突性的债权申报，了解外国程序的进展情况，获得外国破产法的解释以及共同采取办法来解决有关问题具有重要意义。
4、平行破产的协调
考虑到平行破产发生的可能性，《示范法》第28条规定，对外国主要程序的承认并不阻碍财产所在国家法院在本地开始一项破产程序，只是该破产程序的效力仅限于债务人在本国的财产或根据本国法应予管理的债务人的其他财产。该条解决了外国程序和本国程序在效力范围上划分的问题。第29条中规定，针对同一债务人同时存在的本国破产程序与外国破产程序的协调问题，同时，本国程序的存在不应成为拒绝或终止成人外国破产程序的理由，但如果对这些外国破产程序的承认与救济与本国破产程序产生矛盾，则本国程序优先。该条解决了外国程序和本国程序的效力层次的问题。而如果针对同一债务人的两个外国破产程同时存在，依照第30条的规定，外国主要破产程序优先，给予非主要破产程序的任何救济必须与外国主要破产程序协调一致。示范法同时强调，在平行破产的程序中，法院之间或者法院与破产管理人之间应寻求最大限度的合作，如果某个债权人在某一程序中得到其债权的部分偿付，则在其他程序中，只有当与其同类的债权人也得到相同比例的支付时，才能够获得再次补偿。
对于跨国界破产，我国长期以来一直没有专门的法律规范，虽然目前的法律制度可以对跨国界破产问题加以调整，但是从效果上而言不能适应我国日益增长的投资需要，存在着较大的立法空白。因此要实现真正意义上的跨国界破产的国际合作，国内目前的破产法律制度尚有进一步完善的必要。
【作者简介】
王屹东，外交学院法学研究生。
【注释】
[1] 有学者认为具有涉外因素的破产可以分为狭义的涉外破产和国际破产，狭义的涉外破产仅指破产主体和内容具有涉外性，而在处理上则完全按照国内法程序来进行的破产案件；国际破产是指破产客体具有涉外性的破产案件。见汤维建《论国际破产》，比较法研究1995年第二期113页。然而在国际投资领域，跨国公司设立分支机构是国际资本流动的主要方式，仅具有主体涉外因素的破产案件较为少见，因此将国际破产等同为涉外破产并无不妥。
[2] 笔者认为外国债权人的保护应当包括两个方面，一是对外国破产程序在国内的承认，二是对破产债务人欺诈行为的防范，两者的关系是程序和实体的关系。对破产债务人欺诈行为的防范参见余劲松主编《国际经济法专论》，武汉大学出版社2003年4月版，第349-358页。
[3] 跨国界破产在我国目前的法律框架之下被简化为两种类型，一是在依照我国国内法进行的破产案件在外国发生效力，二是外国裁判的破产案件在我国的协助和执行。实际上，针对同一个债务人的破产，可能会出现更多种情况，《跨国界破产示范法》则设想了更多可能发生的情形，包括“本国程序”、“外国程序”、“外国主要程序”、“外国非主要程序”，详见《跨国界破产示范法》第2条。
[4] 具体关于普遍破产主义和属地破产主义的争论参见方正《论跨国破产的几个问题及解决》，《中国法学》2000年第3期，第154页。
[5] 谢尹琳，《跨国破产域外效力研究》，《政法论丛》2003年第6期，第78页。
[6] 张玲，《跨国破产国际合作的框架》，《经济论坛》2004年第22期，第121页。
[7] 《示范法》第14条：1、凡依据本法应向本国债权人发出通知，该通知亦应发给地址不在本国的已知债权人，法院可命令采取适当促所通知尚未知道地址的任何债权人。2、此类通知应分别发给每个外国债权人，除非法院认为在所涉情况下采用某种其他通知方式更为适当。无需采用委托取证书或者其他类似的手续。3、当向外国债权人发出开始程序的通知时，该通知应：（a）知名提出求偿申请的合理期限并指明提交求偿申请的地点；（b）知名有担保的债权人是否需要提交其有担保债权的求偿申请……
[8] 上文提到的这些条约的目的通常是要促进通讯，而不是排除使用比条约规定更为简化的通知程序；例如1965年《海牙送达公约》第10条规定公约不妨碍通过邮寄途径直接向身在外国的人送交司法文书等。
[9] 案件详细参见：石敬霞，《中国的跨国界破产法：现状、问题及发展》，《中国法学》2002年第一期，第114页-第126页。
[10] 张玲，《跨国破产国际合作的框架》，《经济论坛》2004年第22期，第119页。
[11] 《示范法》第2条。
[12] 《示范法》第6条。
[13] 《示范法》第2条。
[14] 《示范法》第15条。
[15] 《示范法》第21条。
[16] 《示范法》第27条。
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