研究生老总非法经营未上市公司证券业务获刑受罚

发布日期：2012-12-10 作者：连会有律师

曾因非法经营罪被判处缓刑的王佳屡教不改，继续重操旧业，非法经营未的股权等证券业务，经营额达300余万元。今天，上海市徐汇区人民法院对一起非法经营案作出一审判决：被告人王佳注册成立的资产管理公司犯非法经营罪，被处罚金100万元；撤销对王佳宣告缓刑的执行部分，以非法经营罪判处其有期徒刑5年，并处罚金；被告人张雷犯非法经营罪，判处有期徒刑1年，缓刑1年，并处罚金。被告人金芳犯非法经营罪，判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金。
??今年45岁的被告人王佳，研究生。2004年6月，其因犯非法经营罪被判处有期徒刑1年6个月，缓刑2年，并处罚金4万元。2005年，尚在缓刑期间的王佳来到上海，通过中介机构代理注册成立了一家公司，并担任该公司的。2005年12月至2006年3月底，王佳先后将另一名被告人金芳和张某、郑某（另案处理）等人招聘进公司担任各业务部门负责人，并成立多家分公司。

??2005年12月至2006年3月底，在王佳策划下，由金芳等人指使公司员工随机拨打客户电话，以免费提供金融证券咨询服务为名吸引社会公众，宣称陕西的多家未上市公司的股权即将在美国上市，投资收益非常可观等，以每股人民币3.8元至6.8元不等的价格出售上述公司股权，由王佳的公司与购股人签订《委托办理股权转让过户协议书》，收取股权款和股权款2％左右的服务费，并为购股人代为办理股权过户事宜。

??2006年2月，王佳因涉嫌其他非法经营活动被公安局查处后，要求被告人张雷、金芳等人按原有模式继续经营公司业务，并由张雷负责。至同年3月底，由张雷掌管公司公章及财务，实际负责该公司经营管理。

经法院审理后查明，被告人王佳注册的公司未经国家有关部门批准，非法经营未上市公司的股权等证券业务，经营额达300余万元，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，应予处罚。被告人王佳、张雷、金芳是公司直接负责的主管人员，或是其他直接责任人员，应分别以非法经营罪追究刑事责任，其中被告人王佳作为法定代表人，直接或者通过授权方式参与了全部非法经营活动，系主犯，应当对所有涉案非法经营额负责；被告人张雷在王佳被羁押期间，参与160余万元的非法经营并起次要、辅助作用，系从犯；被告人金芳作为公司其他直接责任人员，参与其中40余万元的非法经营并起次要、辅助作用，系从犯；对于从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人王佳在缓刑考验期限内再犯新罪，应当撤销缓刑，并予以数罪并罚。据此，法院作出上述判决。

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